期货从业资格
不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息，监管机构应该按照欺诈客户的情形予以处罚。（ ）
题目
不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息，监管机构应该按照欺诈客户的情形予以处罚。（ ）
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相似问题和答案
第1题：
关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（ ）。
A、期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金
B、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款
D、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控
B、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款
D、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控
答案：A,B,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第六十九条第二款规定，客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。其第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
C项，《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
C项，《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第2题：
下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。
A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
答案：D
解析：
《期货公司监督管理办法》第八十二条规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
第3题：
期货公司及其营业部有（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 A．未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C．在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D．违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益
正确答案：ABCD
根据《期货公司管理办法》第九十四条规定，期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：①未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；④以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金：⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏；⑦占用客户保证金；⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；⑨违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；⑩违反中国证监会有关风险监管指标规定；
拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；
违反有关期货投资者保障基金管理规定；
违反有价证券充抵保证金的有关规足。
根据《期货公司管理办法》第九十四条规定，期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：①未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；④以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金：⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏；⑦占用客户保证金；⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；⑨违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；⑩违反中国证监会有关风险监管指标规定；
拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；违反有关期货投资者保障基金管理规定；违反有价证券充抵保证金的有关规足。 第4题：
下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
B.期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
C.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
D.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
B.期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
C.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
D.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
答案：C
解析：
C项，《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
第5题：
下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。
A: 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付
B: 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C: 期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产
D: 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
B: 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C: 期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产
D: 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。
第6题：
下列关于客户保证金账户的表述,正确的有（ ）。
A、严禁在期货保证金账户之外存放客户保证金
B、期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算
D、客户开立保证金账户的,应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
B、期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算
D、客户开立保证金账户的,应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
答案：A,B,C
解析：
根据《期货公司管理办法》第七十条，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。第七十二条期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。
第7题：
下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（ ）。
A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
B.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金
C.客户向期货公司交纳保证金时，经期货公司同意，可以将现金直接存入期货公司按规定开立的期货保证金账户
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
B.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金
C.客户向期货公司交纳保证金时，经期货公司同意，可以将现金直接存入期货公司按规定开立的期货保证金账户
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
答案：C
解析：
《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
第8题：
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。 （ ）
答案：对
解析：
《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
第9题：
下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法，正确的有()。
A.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案
B.期货公司不用通过规定方式向客户披露账户开立、变更
C.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
D.期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告
B.期货公司不用通过规定方式向客户披露账户开立、变更
C.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
D.期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告
答案：A,C
解析：
根据《期货交易管理条例》第48条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。根据《期货公司监督管理办法》第70条的规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。第73条的规定，期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。
第10题：
下列关于客户资产保护的表述，错误的是（ ）。
A.客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
答案：A
解析：
A项，《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。