期货从业资格

期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2 B.3 C.4 D.5

题目
期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案和解析
答案:B
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
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第1题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应该在近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 ( )


正确答案:√

第2题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应取得金融期货经纪业务资格。( )


正确答案:√

第3题:

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。 ( )


正确答案:√

参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条的规定。

第4题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?( )

A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

B.取得金融期货经纪业务资格

C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营


正确答案:ABCD

第5题:

A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,从该公司获得期货交易结算业务资格之日起( )内,如果还未取得期货交易所结算会员资格的,该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。

A.1个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月


正确答案:D
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定,期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格;期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

第6题:

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。( )


正确答案:√

第7题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )


正确答案:√

第8题:

期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年


正确答案:B

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定,期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格;期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

第9题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过( ),对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%


正确答案:C

第10题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括( )。

A.风险管理制度
B.金融期货结算业务管理制度
C.部门设置
D.岗位责任

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。

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