期货从业资格

期货公司申请资产管理业务试点资格．须具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施，具有完备的资产管理业务管理制度。（ ）

题目
期货公司申请资产管理业务试点资格．须具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施，具有完备的资产管理业务管理制度。（ ）

参考答案和解析
答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，期货公司申请资产管理业务试点资格，需具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施，具有完备的资产管理业务管理制度。故本题答案为A。
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第1题：

42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 ( ) 。

A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人

D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


正确答案：C
42 ． 【答案】 C
【 解析 】 C 项应为具有 3 年以上证券自营 、 资产管理或者证券投资基金管理从业经历的不少于5年。

第2题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。

A.风险管理制度
B.金融期货结算业务管理制度
C.部门设置
D.岗位责任

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。

第3题：

证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。

A．具有证券经纪业务资格的证券公司

B．具有不低于人民币2亿元的净资本

C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

D．具有完备的内部控制和风险管理制度


正确答案：BD

第4题：

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.从事期货自营业务，需经国务院批准
C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

答案：A,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

第5题：

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

第6题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。

A．部门设置

B．人员配置

C．岗位责任

D．金融期货结算业务管理制度和风险管理制度


正确答案：ABCD

第7题：

下列()不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。

A:资产管理业务人员具有证券业从业资格
B:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C:净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
D:根据经审计的财务报表出具净资本计算表

答案：D
解析：
D选项是证券公司申请资产管理业务资格时，应当向中国证监会提交的材料之一。

第8题：

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。 A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


正确答案：ABCD
除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：①具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；②最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会规定的其他条件。

第9题：

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件？（ ）

A、近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B、申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有可行的资产管理业务实施方案
D、净资本不低于人民币5亿元

答案：C,D
解析：
近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚；申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求.

第10题：

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是()。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D，《期货交易管理条例》第17条第3项的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

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