第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。A约见谈话B责令参加培训C限期说明情况D口头警示、书面警示
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。A、约见谈话B、责令参加培训C、限期说明情况D、口头警示、书面警示
期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。A、谈话提醒B、通报批评C、公开谴责D、暂停或者限制业务
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。A口头警示B书面警示C约见谈话D责令处分责任人员
多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A约见谈话、责令参加培训B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C责令处分责任人员、限期说明情况D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
多选题期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。A口头警示B责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评C公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码D暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
多选题对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。A责令整改B书面警示C公开谴责D暂停受理申请开立新的交易编码
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。A、口头警示B、责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评C、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码D、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
单选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A 责令参加培训B 书面警示C 责令处分责任人员D 予以行政处罚
对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。A、责令整改B、书面警示C、公开谴责D、暂停受理申请开立新的交易编码