期货从业资格
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检査时，以下不符合规定的是（ ）。A.检査人员为1人 B.出示合法证件 C.出示检査通知书 D.必要时可聘请外部专业人士协助检查
题目
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检査时，以下不符合规定的是（ ）。
A.检査人员为1人
B.出示合法证件
C.出示检査通知书
D.必要时可聘请外部专业人士协助检查
B.出示合法证件
C.出示检査通知书
D.必要时可聘请外部专业人士协助检查
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相似问题和答案
第1题：
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（ ）
正确答案：√
第2题：
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检査时，以下不符合规定的是（ ）。
A、检査人员为1人
B、出示合法证件
C、出示检査通知书
D、必要时可聘请外部专业人士协助检查
B、出示合法证件
C、出示检査通知书
D、必要时可聘请外部专业人士协助检查
答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第八十四条中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期的现场检査。中国证监会及其派出机构依法进行现场检査时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检査通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检査。
第3题：
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案：A
第4题：
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理。（ ）
答案：错
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。故本题答案为B。
第5题：
首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施（ ）。
答案：对
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条首席风险官因正当履行职责而披解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
第6题：
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 （ ）
正确答案：√
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
第7题：
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检査时，检査人员不得少于（ ）人。
A、1
B、3
C、2
D、4
B、3
C、2
D、4
答案：C
解析：
《期货公司监督管理办法》第八十四条中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少子2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检査。
第8题：
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ），并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 A．2人 B．3人 C．4人 D．5人
正确答案：A
根据《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
根据《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
第9题：
期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条，期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为A。
第10题：
期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。（ ）
答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条，期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为B。