期货从业资格
期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（ ）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。A.1 B.2 C.3 D.5
题目
B.2
C.3
D.5
相似问题和答案
第1题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )
第2题：
期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近（ ）内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
第3题：
期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A．1
B．2
C．3
D．5
《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
第4题：
B.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
D.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
第5题：
B、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形
第6题：
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件是（ ）。 A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好 D．高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：①申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；④具有从事金融期货经纪业务的详细计划；⑤业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；⑥高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；⑦不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；⑧不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；⑨近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；⑩控股股东净资产不低于人民币3000万元：⑩控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；⑥中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第7题：
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。
A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划
B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C．控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
D．近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
第8题：
期货公司申请从事期货投资咨询业务，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员和取得期货投资咨询从业资格的业务人员最近1年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）
最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存 在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
第9题：
B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未收到行政、刑事处罚
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调査的情形
第10题：