期货从业资格
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。A. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格. 研究分析人员姓名. 从业证号. 制作日期等内容 B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源. 研究分析一件的局限性与使用者风险提示 C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理 D. 制作. 提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
题目
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。
A. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格. 研究分析人员姓名. 从业证号. 制作日期等内容
B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源. 研究分析一件的局限性与使用者风险提示
C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
D. 制作. 提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源. 研究分析一件的局限性与使用者风险提示
C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
D. 制作. 提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
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相似问题和答案
第1题：
下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。
A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
答案：A,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
第2题：
下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。
A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
答案：B
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
第3题：
下列关于期货公司提供分析各类服务的表述，正确的有（ ）。
A、期货公司应当发挥自身专业优势，为客户指定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
B、期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C、期货公司可以基于市场需要，适当夸大期货的分析各类功能
D、期货公司应当评估分析管理服务效果和大客户意见，不断改进金融风险服务能力
B、期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C、期货公司可以基于市场需要，适当夸大期货的分析各类功能
D、期货公司应当评估分析管理服务效果和大客户意见，不断改进金融风险服务能力
答案：A,B
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
第4题：
下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。
A.为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D.期货公司可以向股东作出最低收益的承诺
B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D.期货公司可以向股东作出最低收益的承诺
答案：B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》36条。
第5题：
下列关于期货公司为客户提供互联网委托服务的表述，正确的有（ ）。
A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
D.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
D.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
答案：A,B,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
第6题：
下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有()。
A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
答案：B,C,D
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第16条的规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
第7题：
下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（ ）。
A. 协助客户建立风险管理制度. 操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训等风险管理顾问服务
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作. 提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C. 为客户设计套期保值. 套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 接受客户委托代为从事期货交易
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作. 提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C. 为客户设计套期保值. 套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 接受客户委托代为从事期货交易
答案：A,B,C
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影
响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策等交易咨询服务：(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。
响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策等交易咨询服务：(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。
第8题：
下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。
A、为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
B、期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺
B、期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺
答案：B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》36条。
第9题：
下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，正确的是()。
A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当优先服务高净值的委托客户
D.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当优先服务高净值的委托客户
D.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息
答案：B
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第17条的规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
第10题：
下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。
A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
答案：B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势。为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见．不断改进风险管理服务能力。故本题答案为BCD。