期货从业资格

期货从业人员要合规执业，应当遵守（ ）。A. 相关法律. 法规 B. 协会的自律规则 C. 中国证监会的规定 D. 期货交易所的自律规则

题目
期货从业人员要合规执业，应当遵守（ ）。

A. 相关法律. 法规
B. 协会的自律规则
C. 中国证监会的规定
D. 期货交易所的自律规则
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第1题：

守法合规是指银行从业人员应当遵守( )。

A．法律法规

B．行业自律规范

C．所在机构的规章制度

D．以上都应遵守


正确答案：D
解析：守法合规从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。

第2题：

（ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构


正确答案：D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十四条，机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为D。

第3题：

守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。

A．法律法规

B．行业自律规范

C．所在机构的规章制度

D．以上都应遵守


正确答案：D
解析：以上各种法规对从业人员都有约束作用。法律法规是作为一个公民必须遵守的；行业自律规范是作为银行业从业人员必须遵守的；所在机构的规章制度是作为机构的员工所应当遵守的。

第4题：

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有（ ）。

A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施舍规情况
D.信息技术系统运行情况

答案：A,B,C,D
解析：
《期货营业部管理规定（试行）》第三十一条规定，期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查．检查包括以下事项：（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；（三）营业场所及设施合规情况；（四）营业部内部控制制度执行情况；（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；（六）信息技术系统运行情况；（七）中国证监会规定的其他事项。

第5题：

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（ ）。

A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B、营业部岗位设置情况及人员资格情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部内部控制制度执行情况

答案：A,B,C,D
解析：
本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况；(三)营业场所及设施合规情况；(四)营业部内部控制制度执行情况；(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统
一财务管理及会计核算执行情况；(六)信息技术系统运行情况；(七)中国证监会规定的其他事项。

第6题：

期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（ ）。 A．合规执业、诚实守信 B．公开、公平、公正 C．勤勉尽责、保守秘密 D．避免利益冲突


正确答案：ABCD
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定，合规执  业；第五条规定，公开、公平、公正；第六条规定，诚实守信；第七条规定，勤勉尽  责；第八条规定，保守秘密；第九条规定，避免利益冲突。 

第7题：

（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A．《期货高管人员任职资格管理办法》

B．《期货从业人员行为规范》

C．《期货从业人员执业行为准则》

D．《期货从业人员经纪业务规范》


正确答案：C

第8题：

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()

A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询


答案：ABCD

第9题：

期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

A、期货交易管理条例
B、期货从业人员管理办法
C、期货从业人员执业行为准则(修订）
D、期货交易所的自律规则

答案：A,B,C
解析：
第一条为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

第10题：

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（ ）。

A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施合规情况
D.营业部内部控制制度执行情况

答案：A,B,C,D
解析：
本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；（三）营业场所及设施合规情况；（四）营业部内部控制制度执行情况；（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；（六）信息技术系统运行情况；（七）中国证监会规定的其他事项。

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