第1题:
第2题:
第3题:
期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,一般具有如下( )职能。
A.对账户进行管理、控制客户交易风险
B.代理买卖期货合约、办理结算和交割
C.提供期货市场信息,进行期货交易咨询
D.计算期货交易盈亏
D项为期货结算部门的作用。
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
多选题期货公司作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,一般具有如下()职能。A对账户进行管理、控制客户交易风险B代理买卖期货合约、办理结算和交割C提供期货市场信息,进行期货交易咨询D对顾客进行期货交易盈亏结算
多选题资产管理业务投资期货类品种的,按照期货市场开户管理规定,期货公司应当( )。A自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。B申请或者注销交易编码C为客户开立或者撤销所管理的账户D对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理
期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告( )。A.期货公司 B.中国证监会 C.监控中心 D.中期协会
单选题下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。A 客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B 期货公司应当为客户申请交易编码C 经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易D 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告()。A、期货公司B、中国证监会C、监控中心D、中期协会
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中,错误的是( )。A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,对客户进行互联网交易风险特别提示 C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成 D.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
多选题期货公司的资产管理业务交易监控制度,具体内容包括( )。A对期货资产管理账户之间进行监控B对期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间进行监控C对非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控D对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。 A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 B.期货资产管理账户之间 C.非期货类投资账户之间 D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间
期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。( )
多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。A期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度B期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险C期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示D期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控