第1题:
第2题:
第3题:
期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动,为客户提供期货投资咨询服务。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。( )
第9题:
第10题:
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 ①接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务 ④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;A.②③ B.①②③④ C.①④ D.②③
多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不能( )。[2017年5月真题]A向客户做获利保证B为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易操作策略C以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D为客户提供风险管理咨询,进行专项培训
关于提供期货投’资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当( )。 A.以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员 D.代理客户交易
多选题期货公司( )的,应责令改正。A未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动B任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动C以个人名义为客户提供期货投资咨询服务D对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传
单选题下列属于证券、期货投资咨询业务的有()。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( ) 形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、 预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证监会认定的其他形式 A: Ⅱ. Ⅲ B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ C: Ⅰ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅲ
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括( )。A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.以个人名义收取服务报酬 D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格. 进行内幕交易,或者传播虚假. 误导性信息
多选题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括( )。A向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险B以个人名义收取服务报酬C以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D接受客户委托代为从事期货交易
判断题期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )[2012年6月真题]A 对B 错
多选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。[2015年5月真题]A协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务D接受客户委托代为从事期货交易