期货从业资格

王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2013年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2013年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月,王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述中,正确的是( )。A.由王某承担,因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担

题目
王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2013年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2013年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月,王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述中,正确的是( )。

A.由王某承担,因为王某已有交易经历
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D.由乙期货公司承担
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第1题:

王某在期货公司开户从事红枣期货交易,近日来,红枣行情不稳,期货公司认为行情将转向多头行情,百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润,没有任何风险。王某信以为真,买入红枣期货合约60手,其实期货公司并不十分看多。一日,红枣期货价格大幅下跌,期货公司在此情况下,未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出,造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是,王某认为该行为是期货公司行为所致,拒绝追加保证金。

根据以上介绍的情况,回答下列问题:

期货公司的下列( )行为违反了规定。

A.向王某承诺期货投资最低获得20%的利润,没有任何风险

B.期货公司通知王某追加保证金

C.百般劝甲下达指令买入

D.未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出


正确答案:ACD
参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定。

第2题:

王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,三个月后,王某在乙期货公司下单的期货交易,累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是( )。

A、期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认
B、王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同无效
C、对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚
D、经办人应当被开除

答案:C
解析:
《期货交易管理条例》第六十八条。

第3题:

以下期货经纪合同无效的是( )。

A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签汀了期货经纪合同;经查,王某不具备从事期货交易的主体资格

C.永胜期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同

D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同


正确答案:ABD

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定,有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:()没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;()不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;()违反法律、法规禁止性规定的。A项中.李某为限制民事行为能力人。依法不能从事期货经纪业务。

第4题:

王某是某期货公司客户,在期货交易期间,王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末,王某发现自己亏损了100万元,于是提起了诉讼。根据上述内容,下列说法中正确的有( )。

A.期货公司承担主要赔偿责任
B.王某承担主要赔偿责任
C.王某最多可以获赔80万元
D.王某最多可以获赔60万元

答案:A,C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,法律、行政法规另有规定的除外。

第5题:

王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。(二)、对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是( )。

A、由王某承担,因为王某已有交易经历
B、由签订期货经纪合同的经办人员承担
C、由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
D、由乙期货公司承担

答案:A
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据《合同法》第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应
当免除期货公司的责任。

第6题:

2014年6月,经人介绍,甲期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2014年6月,王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月,王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中,正确的是( )。

A、对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚
B、王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效
C、经办人应当被开除
D、期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认

答案:A
解析:
《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。未签订风险说明书并不是表示合同无效。该条例第六十八条规定,向客户作获利保证或者不按照规定向客户出
示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

第7题:

以下期货经纪合同无效的是( )。

A、15周岁的王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,江某不具备从事期货交易的主体资格
B、龙腾期货公司从业人员张某签订的期货经纪合同
C、大字生李某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,江某不具备从事期货交易的主体资格
D、违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

答案:A,C,D
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的:(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的:(三)违反法律、法规禁止性规定的。

第8题:

以下期货经纪合同无效的是( )。

A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,王某不具备从事期货交易的主体资格

C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同

D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同


正确答案:ABD
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定,有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的; (三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中,李某为限制民事行为能力人,依法不能从事期货经纪业务。

第9题:

王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2013年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2013年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月,王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述中,正确的是( )。

A、由王某承担,因为王某已有交易经历
B、由签订期货经纪合同的经办人员承担
C、由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D、由乙期货公司承担

答案:A
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除
期货公司的责任。

第10题:

2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,
甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》.甲期货公司强行平仓造成的损失由( )承担。

A. 王某
B. 甲期货公司
C. 王某和甲期货公司承担连带责任
D. 王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任

答案:A
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定,客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。

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