期货从业资格
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构
题目
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构
参考答案和解析
答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。
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相似问题和答案
第1题：
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A、所在地期货交易所
B、所在机构
C、中国期货业协会
D、所在地中国证监会派出机构
B、所在机构
C、中国期货业协会
D、所在地中国证监会派出机构
答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。
第2题：
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在期货经营机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所
答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。
第3题：
下列说法正确的是（ ）。
A．期货从业人员应当向客户承诺最低收益额
B．期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务
C．期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D．期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
正确答案：BCD
《期货从业人员执业行为准则》第十七条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务；(二)期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务。
第4题：
为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（ ）。
A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露
C.以专业技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
D.收付、存取或者划转期货保证金
B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露
C.以专业技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
D.收付、存取或者划转期货保证金
答案：D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。
第5题：
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A. 所在地期货交易所
B. 所在机构
C. 中国期货业协会
D. 所在地中国证监会派出机构
B. 所在机构
C. 中国期货业协会
D. 所在地中国证监会派出机构
答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。
第6题：
下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。
A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，以自身利益优先
C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先。
D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，以自身利益优先
C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先。
D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
答案：A,D
解析：
第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
第7题：
期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（ ）。
A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏于履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。
第8题：
当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。（ ）
正确答案：√
第9题：
（ ）发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。
A.期货从业人员与投资者
B.期货从业人员与所在机构
C.期货从业人员之间
D.投资者与期货人员所在机构
B.期货从业人员与所在机构
C.期货从业人员之间
D.投资者与期货人员所在机构
答案：A,B
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。故本题答案为AB。
第10题：
下列说法中错误的有（ ）。
A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
答案：B,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条第二十七条规定，期货公司严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。