第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
多选题某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。[2016年5月真题]A李平在任首席风险官期间向监事会负责B李平在期货公司兼任合规部门负责人C李平在期货公司兼任财务部门负责人D期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
多选题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是( )。
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定()A、期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某头了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议B、李平在期货公司兼任研究发展部主任C、李平在期货公司兼任客户服务部主任D、李平在期货公司兼任合规部主任
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中( )违反了中国证监会的管理规定。A. 李平在期货公司兼任财务负责人 B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责 C. 李平在期货公司兼任合规部主任 D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
多选题某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定()A期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某头了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议B李平在期货公司兼任研究发展部主任C李平在期货公司兼任客户服务部主任D李平在期货公司兼任合规部主任
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。A. 李平在期货公司兼任合规部主任 B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责 C. 李平在期货公司兼任财务负责人 D. 期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是( )。 A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
判断题期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验,可以任命李某兼任该部门负责人。( )A 对B 错
多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D首席风险官向期货公司董事会负责
判断题期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验,可以任命李某兼任该部门负责人。( )[2012年6月真题]A 对B 错