期货从业资格

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的经理层人员包括总经理、副总经理、首席风险官。（ ）

题目
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的经理层人员包括总经理、副总经理、首席风险官。（ ）

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第1题：

推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 A．2B．3C．4D．5


正确答案：B
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 

第2题：

申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。 （ ）


正确答案：×
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。

第3题：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（ ）


正确答案：×

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第4题：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（ ）。

A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D.《期货公司首席风险官管理规定》

答案：A
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。故本题答案为A。

第5题：

下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。


A.首席风险官

B.副总经理

C.总经理

D.董事长

答案：A
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第6题：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（ ）。

A．副总经理

B．首席风险官

C．营业部负责人

D．财务负责人


正确答案：ABCD

第7题：

中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A、财务负责人
B、副总经理
C、总经理
D、首席风险官

答案：B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员(指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官)任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

第8题：

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（ ）。

A．总经理、副总经理

B．财务负责人

C．首席风险官

D．营业部负责人


正确答案：ABCD

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员．是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负贵人以及实际履行上述职务的人员。

第9题：

期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。

A、副总经理
B、总经理
C、首席风险官
D、董事长

答案：D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。

第10题：

期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。

A.副总经理
B.总经理
C.首席风险官
D.董事长

答案：D
解析：
《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条第一款规定，期货公司董事.监事.财务负责人.营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。

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