期货从业资格

按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷， 期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。A. 期货公司开户人员 B. 投资者 C. 专职介绍业务人员 D. 公司市场开发人员

题目
按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，
期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。

A. 期货公司开户人员
B. 投资者
C. 专职介绍业务人员
D. 公司市场开发人员
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第1题：

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（ ）


答案：对
解析：
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十四条规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。

第2题：

中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()


答案：错
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

第3题：

在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（ ）


正确答案：√
《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第八条规定，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

第4题：

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )


答案：错
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第5题：

期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

A: 向投资者充分揭示金融期货风险
B: 认真审核投资者开户申请材料
C: 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D: 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

答案：C
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。认真审核投资者开户申请材料．

第6题：

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是()。

A: 开户知识测试人员
B: 期货公司会员客户开发人员
C: 投资者
D: 期货公司负责人

答案：A,C
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条的规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

第7题：

按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（ ）


答案：错
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第27条的规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。

第8题：

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。（ ）


正确答案：×

第9题：

期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。

A.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

答案：B
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第11条的规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

第10题：

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是（ ）。

A. 开户知识测试人员
B. 期货公司会员客户开发人员
C. 投资者
D. 期货公司负责人

答案：A,C
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条的规定，测试完成后．开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

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