期货从业资格

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。( )

题目
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。( )

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第1题:

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,该蔫易指令数量和买卖方向明确,但没有成交价格,则甲( )。

A.应当视为按市价交易

B.可以视为按市价交易

C.因指令不明,无法执行该指令

D.可以拒绝执行


正确答案:A

参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定。

第2题:

客户下达的交易指令虽然不明确,但仍可依有关规则确定的事项为( )。

A.有效期限

B.买卖方向

C.开仓方向

D.成交价格


正确答案:ACD
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定,客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开仓方向的,应当视为开仓交易。

第3题:

对于约定不明确的交易指令,应当按照下列( )规则来确定指令的内容。

A.没有有效期限的,应当视为当日有效

B.没有有效期限的,应当视为次日有效

C.没有成交价格的,应当视为按市价交易

D.没有开仓方向的,应当视为开仓交易


正确答案:ACD

第4题:

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是( )。

A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易

D.期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担


正确答案:BCD

第5题:

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为( )。

A.当日有效

B.3日内有效

C.无效指令

D.合约到期日前有效


正确答案:A

第6题:

小王在A期货公司开户以后,第一次是这样下达交易指令的:买入10手11月份的白糖合约,下单员甲是这样操作的:当日按市价买人10手11月份的白糖合约;第二天小王又下达交易指令:卖出10手11月份的A糖合约,下单员乙是这样操作的:当日按市价卖出10手11月份的A糖合约,替小王平仓,亏损10万元。小王晚上看到对账单以后,立即找期货公司索赔,声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的买家,不可能亏损,要求期货公司承担亏损责任。请问10万元的亏损应该有谁来承担?( )

A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应 视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由小王自己承担

B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的, 应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任

c.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应 视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由小王和A期货公司共 同承担

D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的, 应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是小王认可了平仓方向, 乙不承担责任,损失由小王和A期货公司共同承担


正确答案:A

第7题:

高某于2007年在A期货公司开户,一日,看到大豆期货可能赚钱,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约;第二天,高某又下达交易指令,卖出50手11月份的大豆合约,下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约,替高某平仓,亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家,不可能亏损,向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中,正确的是( )。

A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任

B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某自己承担

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某和A期货公司共同承担

D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是高某认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由高某和A期货公司共同承担


正确答案:B

第8题:

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,该交易指令数量和买卖方向明确,但没有成交价格,则甲( )。

A.应当视为按市价交易

B.可以视为按市价交易

C.因指令不明,无法执行该指令

D.可以拒绝执行


正确答案:A

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开仓方向的,应当视为开仓交易。

第9题:

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为( )。

A.按交易日最高期货成交价格交易

B.按交易日最低期货成交价格交易

C.按市价交易

D.无效指令


正确答案:C

第10题:

对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令,应当按照下列( )规则来确定其他指令。

A.没有有效期限的,应当视为当日有效

B.没有有效期限的,应当视为次日有效

C.没有成交价格的,应当视为按市价交易

D.没有开仓方向的,应当视为开仓交易


正确答案:ACD
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开仓方向的,应当视为开仓交易。

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