期货从业资格
可能导致期货交易所终止的情形不包括（ ）。A.设立 B.解散 C.分立 D.合并
题目
可能导致期货交易所终止的情形不包括（ ）。
A.设立
B.解散
C.分立
D.合并
B.解散
C.分立
D.合并
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相似问题和答案
第1题：
期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报期货交易所会员大会报告。 （ ）
答案：错
解析：
《期货交易所管理办法》第十八条规定，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会报告。
第2题：
当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司无权提前终止资产管理委托。()
答案：错
解析：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》第25条的规定，当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。
第3题：
在期货交易过程中出现（ ）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。
A．地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
C．出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险
D．期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形
正确答案：ABCD
《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；(三)出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。
第4题：
下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（ ）。
A.期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告
B.期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告
C.期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告
D.期货交易所终止后，清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准
B.期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告
C.期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告
D.期货交易所终止后，清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准
答案：C,D
解析：
《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公布。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。
第5题：
当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，（ ）有权按照合同约定提前终止资产管理委托。
A.客户
B.期货交易所
C.期货公司
D.资产管理中心
B.期货交易所
C.期货公司
D.资产管理中心
答案：C
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十五条，当客户委托资产发生权属变更等重大情形．可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。故本题答案为C。
第6题：
期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。 （ ）
答案：错
解析：
《期货交易所管理办法》第十八条规定，清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。
第7题：
由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（ ）。
A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的
B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的
C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的
D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的
B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的
C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的
D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的
答案：A,B
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。第二十九条 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
C,D是属于期货公司要承担赔偿责任的。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。第二十九条 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
C,D是属于期货公司要承担赔偿责任的。
第8题：
证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P59。
【考点】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P59。
第9题：
发生以下（ ）情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.或者被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
B.或者被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(1)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(2)客户提前终止资产管理委托：(3)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。故本题答案为ABCD。
第10题：
期货公司开展的资产管理业务出现（ ）情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。
A.被交易所采取风险控制措施的
B.被交易所调查的
C.被有权机关调查的
D.提前终止的
B.被交易所调查的
C.被有权机关调查的
D.提前终止的
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条规定，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。