期货从业资格
期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计。（ ）A. 中国证监会对其进行监管谈话 B. 被撤销任职资格 C. 被认定为不适当人选而被解除职务 D. 辞职
题目
期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计。（ ）
A. 中国证监会对其进行监管谈话
B. 被撤销任职资格
C. 被认定为不适当人选而被解除职务
D. 辞职
B. 被撤销任职资格
C. 被认定为不适当人选而被解除职务
D. 辞职
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相似问题和答案
第1题：
期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（ ）职务应当重新申请任职资格。 A．董事长 B．监事会主席 C．高级管理人员 D．独立董事
正确答案：ABD
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。
第2题：
期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当对其进行离职审计（ ）。
A、中国证监会对其进行监管谈话
B、被撤销任职资格
C、被认定为不适当人选而被解除职务
D、辞职
B、被撤销任职资格
C、被认定为不适当人选而被解除职务
D、辞职
答案：B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离职审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
第3题：
期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 （ ）
正确答案：√
第4题：
期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.3
B.2
C.4
D.6
B.2
C.4
D.6
答案：A
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条。期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
第5题：
某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.责令改正
B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
答案：A,B,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。
第6题：
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（ ）对离任审计报告签字确认。
A、财务经理
B、公司总经理
C、人事经理
D、首席风险官
B、公司总经理
C、人事经理
D、首席风险官
答案：B,D
解析：
根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定，期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。
第7题：
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，()对离任审计报告签字确认。
A.财务经理
B.公司总经理
C.人事经理
D.首席风险官
B.公司总经理
C.人事经理
D.首席风险官
答案：B,D
解析：
根据《期货营业部管理规定（试行）》第九条的规定，期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。
第8题：
期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（ ）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。 A．法律 B．金融 C．期货 D．证券
正确答案：CD
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
第9题：
下列哪些情形下，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计（ ）
A.期货公司董事长、总经理辞职
B.被认定为不适当人选而被解除职务
C.撤销任职资格
D.家庭不和睦
B.被认定为不适当人选而被解除职务
C.撤销任职资格
D.家庭不和睦
答案：A,B,C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条．期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的．期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。故本题答案为ABC。
第10题：
期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当对其进行离职审计（ ）。
A.中国证监会对其进行监管谈话
B.被撤销任职资格
C.被认定为不适当人选而被解除职务
D.辞职
B.被撤销任职资格
C.被认定为不适当人选而被解除职务
D.辞职
答案：B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离职审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。