期货从业资格

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是（ ）。A．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行B．拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D．业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

题目

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是（ ）。

A．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

B．拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D．业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

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第1题：

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（ ）。 A．期货公司员工近亲持仓报告制度 B．期货公司客户保证金安全存管制度 C．期货公司风险监管指标管理制度 D．期货公司治理和内部控制制度


正确答案：ABCD
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：期货公司客户保证金安全存管制度；期货公司风险监管指标管理制度；期货公司治理和内部控制制度；期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；期货公司员工近亲属持仓报告制度；其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。 

第2题：

申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。

A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．有符合法律、行政法规规定的公司章程

C．股东全部以货币出资

D．有健全的风险管理和内部控制制度


正确答案：C

第3题：

首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（ ）

A．期货公司涉嫌占用客户保证金

B．期货公司客户保证金安全存管制度

C．期货公司风险监管指标管理制度

D．期货公司治理和内部控制制度


正确答案：BCD

第4题：

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

第5题：

首席风险言应重点检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行制度包括（ ）。

A、公司治理和内部控制制度
B、风险监管指标管理制度
C、客户保证金安全存管制度
D、期货公司员工近亲属持仓报告制度

答案：A,B,C,D
解析：
首席风险言应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度；（一)期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三)期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经济业务规则、结算
业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

第6题：

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录

C．有健全的风险管理制度和内部控制制度

D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件


正确答案：ACD
申请设立期货公司，其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录。

第7题：

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有()。

A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B:具有完善的公司治理和内部控制制度
C:风险控制指标符合相关规定
D:具有内部风险评估和控制系统

答案：B,C,D
解析：
证券公司申请保荐机构资格的，应具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。故A项错误。

第8题：

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。

A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

B．具有完善的公司治理和内部控制制度

C．风险控制指标符合相关规定

D．具有内部风险评估和控制系统


正确答案：BCD
63. BCD【解析】A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司申请保荐机构资格的，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

第9题：

首席风险官要重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度（ ）

A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司风险监管指标管理制度
C.期货公司治理和内部控制制度、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度：(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。故本题答案为ABCD。

第10题：

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（ ）制度。

A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司风险监管指标管理制度
C.期货公司治理和内部控制制度
D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度；②期货公司风险监管指标管理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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