期货从业资格

市场风险的来源,取决于该金融机构所提供的服务、所发行的财富管理产品以及其交易的市场是市场风险的来源,()

题目
市场风险的来源,取决于该金融机构所提供的服务、所发行的财富管理产品以及其交易的市场是市场风险的来源,()


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第1题:

金融机构应运用适当的风险评估方法对衍生产品交易的市场风险进行评估,按市价原则管理市场风险,调整()。

A.交易规模

B.交易类别

C.风险敞口水平

D.交易对手


参考答案:ABC

第2题:

个人理财业务的风险管理包含以下广泛的内容:( )。

A.银行在提供服务的时候面临的法律风险

B.银行所面临的操作风险

C.理财产品所包含的相关交易工具的市场风险

D.银行在进行有关投资操作和资产管理中所面临的风险


正确答案:ABCD

第3题:

结构性产品的浮动收益部分来源于( )。

A.市场无风险利率

B.市场无风险利率

C.所挂钩标的资产的利息或红利

D.所挂钩标的资产的价格变动


正确答案:D

第4题:

银行业从业人员在向客户推荐产品或提供服务时,可以不对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示。 ( )


正确答案:×

向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示。

第5题:

银行间市场债券远期交易推出的意义为( )。 A.为金融机构债券组合管理提供了基础的衍生产品 B.为利率风险管理提供了基础的衍生产品 C.为结构性产品创新提供了基础的衍生产品 D.为将来在交易所市场恢复债券期货交易积累了经验


正确答案:ABCD
【考点】了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。见教材第五章第二节,P157。

第6题:

下列属于商业银行对市场风险管理体系的内部审计内容的有:()

A.市场风险水平

B.市场风险管理体系文档的完备性

C.市场风险管理职能的独立性

D.市场风险管理所涵盖的风险类别及其范围


参考答案:ABCD

第7题:

《上海期货交易所风险控制管理办法》规定,交易所认为市场风险明显减小时,可以根据市场风险调整交易保证金的水平。( )


正确答案:×
《上海期货交易所风险控制管理办法》(2009年3月27日开始实施)规定,交易所认为市场风险明显增大时,可以根据市场风险调整交易保证金的水平。(P63)

第8题:

商业银行对市场风险管理体系的内部审计应当至少包括以下内容:()

A.市场风险头寸和风险水平

B.市场风险管理体系文档的完备性

C.市场风险管理所涵盖的风险类别及其范围

D.市场风险限额管理的有效性


参考答案:ABCD

第9题:

从风险来源的主体角度划分,期货市场风险包括( )。

A.政府的风险

B.期货交易所的风险

C.期货经纪公司的风险

D.信用风险


正确答案:ABC
从风险产生的主体划分,包括期货交易所的风险、期货经纪公司的风险、客户的风险和政府的风险。

第10题:

国际资本市场的风险的增加,威胁着国际资本市场的稳定,给世界经济的稳定发展造成巨大压力。下列不属于国际资本市场的不稳定性来源的是()。

A:融资证券化所带来的风险
B:金融业国际化所带来的风险
C:全球经济一体化所带来的风险
D:金融市场运作自动化所带来的风险

答案:C
解析:
国际资本市场的不稳定性来自三个方面:融资证券化所带来的风险、金融业国际化所带来的风险和金融市场运作自动化所带来的风险。

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