期货从业资格

在期货投资中应由投资者自担的损失包括（　　）。A.投资者因违法违规操作导致的损失 B.投资者因风险控制不力导致的损失 C.投资者因期货市场波动导致的损失 D.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

题目
在期货投资中应由投资者自担的损失包括（　　）。

A.投资者因违法违规操作导致的损失
B.投资者因风险控制不力导致的损失
C.投资者因期货市场波动导致的损失
D.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失
参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
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第1题：

期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。（ ）


正确答案：√

第2题：

普通投资者在（ ）不享有特别保护。

A.风险警示
B.信息告知
C.适当性匹配
D.损失自担

答案：D
解析：
专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。 本题考察普通投资者和专业投资者

第3题：

下列关于责任承担的表述正确的是（ ）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的应承，担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担


正确答案：ABD

期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

第4题：

期货交易活动实行（ ）的原则。

A.公开、公平、公正
B.公开、公平、合理
C.投资者投资决策自主
D.投资者投资风险自担

答案：A,C,D
解析：
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。故本题答案为ACD。

第5题：

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（ ）。

A.甲可以担绝执行该交易指令
B.甲不可以担绝执行该交易指令
C.若甲未担绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任
D.若甲未担绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

答案：A,C
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的、期货公司未予担绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

第6题：

期货交易活动实行（ ）原则。

A．公开

B．公平

C．公正

D．投资者投资决策自主、投资风险自担


正确答案：ABCD
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

第7题：

在期货投资中，应由投资者自担的损失包括()。

A.期货市场波动导致的损失
B.因投资者风险控制不力导致的损失
C.投资品种价格本身发生变化所导致的损失
D.因投资者违反法规操作导致的损失

答案：A,C
解析：
根据《期货投资保障基金管理办法》第3条第2款的规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行担负。

第8题：

在股指期货投资中，投资者的最大损失为其初始投入的保证金。( )


正确答案：错

第9题：

投资者应当遵守( )的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A: 买卖自负
B: 盈亏自负
C: 收益自担
D: 风险分担

答案：A
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

第10题：

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

A. 了解投资者的财务状况
B. 客观的告知投资者期货投资的特点
C. 诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
D. 缴纳服务保证金

答案：A,C
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

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