期货从业资格

国务院期货监督管理机构对()的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。A.期货交易所 B.期货公司及其他期货经营机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.银行

题目
国务院期货监督管理机构对()的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。

A.期货交易所
B.期货公司及其他期货经营机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.银行
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第1题:

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

A.防范经营风险

B.规范期货公司运作

C.限制期货公司的行业垄断

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理


正确答案:ABD

 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定, 立法目的是加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理,规范期货公司运作,防范经营风险。

第2题:

国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。( )


正确答案:√
《期货交易管理条例》第五十七条规定,国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。

第3题:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )


正确答案:×

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。适用本办法。本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官,财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第4题:

根据《期货交易管理条例》,国务院期货监督管理机构对( )
的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。

A. 其他期货经营机构
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 期货公司
D. 期货交易所

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第五十四条规定,国务院期货监督管理机构对期货交易所、
期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、
高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。

第5题:

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列( )措施。

A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务
C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第五十五条规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

第6题:

申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,须具备的条件包括( )。

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违法、违规记录

C.有健全的风险管理制度和内部控制制度

D.国务院期货监督管理机构规定的其他条件


正确答案:ACD
申请设立期货公司,其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法、违规记录。

第7题:

中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。( )


正确答案:×
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定,中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

第8题:

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构


正确答案:A

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

第9题:

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )


答案:错
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定,中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

第10题:

国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理制度。

A:董事
B:监事
C:高级管理人员
D:其他期货从业人员

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第五十四条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。

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