期货从业资格

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（ ）A.合并、分立、停业、解散或者破产 B.变更注册资本且调整股权结构 C.变更业务范围 D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

题目
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（ ）

A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更注册资本且调整股权结构
C.变更业务范围
D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化
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第1题：

期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

A．变更3%以上的股权

B．变更业务范围

C．变更注册资本

D．设立境外期货类经营机构


正确答案：BCD

第2题：

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

A、变更住所
B、终止境内分支机构
C、变更法定代表人
D、终止境外期货类经营机构

答案：D
解析：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(六)国务院期货监督管理机构规定的其
他事项。

第3题：

期货公司办理下列事项，不应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

A．变更注册资本

B．变更公司形式

C．变更3%以上的股权

D．合并、分立、停业、解散或者破产


正确答案：C
C项中，变更5%以上的股权才需要经国务院期货监督管理机构批准。

第4题：

期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A.期货公司破产
B.变更业务范围
C.期货公司合并
D.变更注册资本且调整股权结构

答案：A,B,C
解析：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

第5题：

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准。（ ）


答案：对
解析：
《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。

第6题：

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

A．合并、分立或者解散

B．恢复交易品种

C．终止合约

D．变更住所


正确答案：ABCD

第7题：

期货公司办理的下列事项中，不应当经国务院期货监管机构批准的是（ ）。

A、终止境外分支机构
B、收购境外期货类经营机构
C、期货公司停业
D、期货公司合并

答案：A
解析：
《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事項，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

第8题：

期货公司办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．合并、分立、停业、解散或者破产 B．变更业务范围 C．变更3%以上的股权 D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构


正确答案：ABD
根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②．变更公司形式；③变更业务范围；④变更注册资本；⑤变更5%以上的股权；⑥设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 

第9题：

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

A.终止境外期货类经营机构
B.终止境内分支机构
C.变更住所
D.变更法定代表人

答案：A
解析：
第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准:（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

第10题：

期货交易所办理（ ），应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.制定或者修改章程、交易规则
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.依法开展经纪业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他事项

答案：A,B,D
解析：
《期货交易管理条例》第十三条，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种：(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种。应当征求国务院有关部门的意见。故本题答案为ABD。

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