期货从业资格

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照( )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 期货交易所 D: 国务院期货监督管理机构

题目
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照( )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 期货交易所
D: 国务院期货监督管理机构
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第1题:

期货公司从事期货投资咨询业务时,可为客户提供期货研究分析和期货交易咨询并收取报酬。()


答案:对
解析:
期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。

第2题:

下列属于期货投资咨询业务的是( )。

A.期货公司用公司自有资金进行投资
B.期货公司代理客户进行期货交易
C.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
D.期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供风险管理咨询和专项培训

答案:D
解析:
期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中,风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等;期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息;期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟订期货交易操作策等。

第3题:

期货投资咨询业务允许期货公司(  )。

A.为客户提供期货交易咨询

B.向客户提供研究分析报告

C.协助客户建立风险管理制度,提供风险管理咨询、专项培训等

D.按照合同约定,管理客户委托的资产,进行投资

答案:A,B,C
解析:
期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中,风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等。D项属于期货公司的资产管理业务。

第4题:

下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。

A. 协助客户建立风险管理制度. 操作流程,提供风险管理咨询. 专项培训等风险管理顾问服务
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作. 提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C. 为客户设计套期保值. 套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 接受客户委托代为从事期货交易

答案:A,B,C
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定,本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影
响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策等交易咨询服务:(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。

第5题:

下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,正确的是( )。

A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
B、期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C、期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险
D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定,期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货
公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关
信息。

第6题:

下列属于期货投资咨询业务的是( )。

A:期货公司用公司自有资金进行投资
B:期货公司代理客户进行期货交易
C:期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
D:期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供风险管理咨询和专项培训

答案:D
解析:
期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中,风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等;期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息;期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟订期货交易操作策等。

第7题:

期货投资咨询业务允许期货公司( )。

A、协助客户建立风险管理制度,提供风险管理咨询、专项培训等
B、按照合同约定,管理客户委托的资产,进行投资
C、向客户提供研究分析报告
D、为客户提供期货交易咨询

答案:A,C,D
解析:
B项属于期货公司的资产管理业务。

第8题:

以下属于期货投资咨询业务的是( )。

A. 期货公司用公司自有资金进行投资
B. 期货公司按照合同约定管理客户委托的资产
C. 期货公司代理客户进行期货交易
D. 期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供风险管理咨询. 专项培训

答案:D
解析:
期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中,风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等;期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因
素,制作提供研究分析报告或者资讯信息;期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易操作策等。

第9题:

期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。

A.期货投资咨询业务资格申请书
B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

答案:A,D
解析:
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条的规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:期货投资咨询业务资格申请书;股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;申请日前6个月的期货公司风险监管报表;期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。

第10题:

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。

A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。

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