期货从业资格

关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有()。 A.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过监控中心办理 B.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易 C.期货公司可以混码交易 D.期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果

题目
关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有()。

A.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过监控中心办理
B.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易
C.期货公司可以混码交易
D.期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果
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第1题:

下列关于商业物业的表述中,正确的有( )

A.能为投资者带来经营性的收入现金流

B.分割产权销售已经成为最受欢迎的经营模式

C.适合于长期投资

D.需在机构投资者之间进行交易

E.位置对其有着特殊的重要性


正确答案:ACDE

第2题:

下列关于会计软件中会计科目设置的表述中,不正确的是()

A.科目分类和编码方式要符合国家统一会计准则制度的要求

B.科目编码可以重复

C.科目名称可以重复

D.科目编码应当采用数字


答案:B

第3题:

关于公募证券的特征,下列表述正确的有( )。

A.发行对象为不特定的社会公众投资者

B.采取公示制度

C.与私募证券相比,审核较严格

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者


正确答案:ABC
111. ABC【解析】“投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者”属于私募证券的特征。

第4题:

下列关于商业物业的表述中,正确的有( )。

A、能为投资者带来经常性的收入现金流
B、分割产权销售已经成为最受欢迎的经营模式
C、适合于长期投资
D、常在机构投资者之间进行交易
E、位置对其有着特殊的重要性

答案:A,C,D,E
解析:
考点:房地产投资概述。选项B错误,随着房地产市场的发展,商业物业投资的开发—出售模式,即将建成后的商用物业分割产权銷售的模式越来越缺乏生命力,而开发—持有或整体出售给机构投资者统一持有经营模式越来越成为一种趋势。

第5题:

下列关于做市商的表述中,正确的是( )。

A、做市商本身并没有参与到交易中

B、做市商只是在交易中执行投资者的指令

C、做市商是市场流动性的主要提供者和维持者

D、做市商为投资者提供经纪业务是做市商的主要利润来源


答案:C
解析:本题考查做市商与经纪人。选项AB错误,做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易,而经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。选项D错误,做市商的利润主要来自于证券买卖差价。

第6题:

下列关于股份有限公司的资本具体保障制度的表述正确的有( )。 A.限制股份的适当发行与交易 B.实行固定资产折旧制度 C.实行公积金提取制度 D.盈余分配制度


正确答案:BCD
股份有限公司的资本具体保障制度有:①限制股份的不适当发行与交易;②实行固定资产折旧制度;③实行公积金提取制度;④盈余分配制度。

第7题:

下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中,正确的有( )。 A.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 B.投资者的证券托管是自动实现的 C.投资者要卖出证券,必须要证券托管营业部方能进行 D.投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券


正确答案:ABCD
【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节,P26。

第8题:

在期货交易过程中,应当遵守下列( )制度。

A.限仓制度

B.套期保值审批制度

C.大户持仓报告制度

D.客户交易编码制度


正确答案:ABCD

 《期货交易所管理办法》第七十九条规定,期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度.不得混码交易。第八十条规定,期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。第八十一条规定,期货交易实行大户持仓报告制度。

第9题:

关于客户交易结算资金第三方存管制度,以下表述是正确的有( )。

A、 存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户

B、 证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账

C、 投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

D、 证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息


正确答案:ABD

第10题:

下列关于设立客户开户编码和交易编码的说法中,正确的是( )。

A.由期货交易所为客户设立开户编码和交易编码
B.中国期货保证金监控中心为客户设立统一的交易编码
C.中国期货保证金监控中心为客户设立统一的开户编码
D.由期货公司为客户设立开户编码,由期货交易所为客户设立交易编码

答案:C
解析:
期货公司为客户设立交易编码,由监控中心为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

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