期货从业资格

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（ ）。A.给予降级直至开除 B.出具警示函 C.监管谈话 D.责令改正

题目
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（ ）。

A.给予降级直至开除
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令改正
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第1题：

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )


正确答案：×
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。

第2题：

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

答案：B
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。

第3题：

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。

A．责令改正

B．监管谈话

C．出具警示函

D．罚款


正确答案：ABC

《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第4题：

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采(）等监管措施。

A.责令改正
B.开除
C.监管谈话
D.出具警示函

答案：A,C,D
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第29条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第5题：

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。

A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令限期整改
D.责令停业整顿

答案：A,B,C
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第6题：

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

A、进行调査，限制其人身自由
B、进行调査，给予纪律严惩
C、暂停期货从业资格
D、采取责令改正，监管谈话等措施

答案：D
解析：
第二十九条期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第7题：

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（ ）。

A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.给予纪律惩戒

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的．中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第8题：

中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（ ）


正确答案：×

第9题：

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

A. 给予其训诫. 公开谴责
B. 进行调查．给予纪律惩戒
C. 采取责令改正. 监管谈话等措施
D. 进行调查，限制其人身自由

答案：C
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第10题：

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

A.进行调查，给予纪律惩戒
B.进行调查，限制其人身自由
C.给予其训诫、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施

答案：D
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

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