期货从业资格
申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件包括（ ）。 A.净资本不低于人民币5亿元 B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级 D.具有可行的资产管理业务实施方案 E
题目
申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件包括（ ）。
A.净资本不低于人民币5亿元
B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级
D.具有可行的资产管理业务实施方案
E
B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级
D.具有可行的资产管理业务实施方案
E
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第1题：
中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不予批准的决定。
A.1
B.2
C.3
D.5
B.2
C.3
D.5
答案：B
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第八条，中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。故本题答案为B。
第2题：
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是()。
A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D，《期货交易管理条例》第17条第3项的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
第3题：
香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（ ）。 A．在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好 B．公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求 C．申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚 D．申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
正确答案：ABD
【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P70。
【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P70。
第4题：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件？（ ）
A.近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B.申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有可行的资产管理业务实施方案
D.净资本不低于人民币5亿元
B.申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有可行的资产管理业务实施方案
D.净资本不低于人民币5亿元
答案：C,D
解析：
近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚；申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求.
第5题：
期货公司申请资产管理业务试点资格其净资本不低于人民币（ ）亿元。
A.5
B.3
C.2
D.1
B.3
C.2
D.1
答案：A
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，期货公司申请资产管理业务试点资格其净资本不低于人民币5亿元。
第6题：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件？（ ）
A、近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B、申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有可行的资产管理业务实施方案
D、净资本不低于人民币5亿元
B、申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有可行的资产管理业务实施方案
D、净资本不低于人民币5亿元
答案：C,D
解析：
近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚；申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求.
第7题：
期货公司申请资产管理业务试点资格．须具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施，具有完备的资产管理业务管理制度。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，期货公司申请资产管理业务试点资格，需具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施，具有完备的资产管理业务管理制度。故本题答案为A。
第8题：
中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或不批准的决定。
A、1
B、2
C、3
D、6
B、2
C、3
D、6
答案：B
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第八条规定，中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
第9题：
中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定。（ ）
答案：错
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第八条，中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。故本题答案为B。
第10题：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，净资本应不低于人民币（ ）。
A.4亿元
B.3亿元
C.5亿元
D.2亿元
B.3亿元
C.5亿元
D.2亿元
答案：C
解析：
参见《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定。