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金融机构保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。()此题为判断题(对，错)。

题目
金融机构保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
参考答案：正确
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第1题：

金融机构要保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

A正确

B错误


A
略

第2题：

金融机构识别客户身份时以下说法哪些正确。()

A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


参考答案：ABCD

第3题：

下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有()。

A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

C、在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份

D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


参考答案：ABCD

第4题：

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在()方面的职责。

A、客户身份识别

B、客户身份资料

C、交易记录保存

D、大额交易记录


参考答案：ABC

第5题：

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A、业务

B、声誉

C、内部控制

D、接受监管


参考答案：ABCD

第6题：

金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况及其反洗钱、反恐怖融资(以下统称反洗钱)措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，以决定是否与境外金融机构建立代理行关系或开展其他形式的业务合作。

A.业务

B.声誉

C.内部控制

D.接受监管


参考答案：ABCD

第7题：

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、()、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A、经营情况

B、管理情况

C、风险控制

D、内部控制


参考答案：D

第8题：

以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是( )

A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


正确答案：ABCD

第9题：

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()

A.充分收集有关境外金融机构的信息

B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性

D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责


参考答案：ABCD

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