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关于客户尽职调查，下列说法正确的是：___。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。B.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。C.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施D.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

题目

关于客户尽职调查，下列说法正确的是：___。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

B.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

C.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施

D.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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第1题：

金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。

A、三年

B、十年

C、五年

D、七年


参考答案：C

第2题：

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当()客户身份资料。

A、及时删除

B、及时更新

C、及时增加

D、不更新


参考答案：B

第3题：

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当对客户身份资料如何处理?


答案：金融机构应当及时更新客户身份资料。

第4题：

金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时()客户身份资料。

A、销毁

B、转移

C、更新

D、入档保管


参考答案：C

第5题：

下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有()

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年

D.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任


答案：A

第6题：

在业务关系存续期间,客户身份信息发生变更的,应当及时更新客户身份资料。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时()客户身份资料

A.销毁

B.转移

C.入档保管

D.更新


答案：D

第8题：

金融机构应当按照规定建立()和()制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当()。


参考答案：客户身份资料 交易记录保存 及时更新客户身份资料

第9题：

下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有()。

A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

B、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构

C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D、以上说法只有一个正确


参考答案：AD

第10题：

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有：

A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

B.客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

C.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。

D.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。


正确答案：C

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