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属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()A.主动合规B.全员合规C.全面合规D.合规从高层做起
题目
属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()
A.主动合规
B.全员合规
C.全面合规
D.合规从高层做起
参考答案和解析
答案：ABCD
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相似问题和答案
第1题：
下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（ ）。
A.合规问责制度
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度
答案：D
解析：
有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南；③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
第2题：
下列选项中，不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（ ）。
A.合规问责制度
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度
答案：D
解析：
有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南；③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
第3题：
以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。
A.合规管理目标
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度
答案：A
解析：
合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk
第4题：
以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。
A.合规主管岗
B.合规监测岗
C.合规执行岗
D.合规审核岗
B.合规监测岗
C.合规执行岗
D.合规审核岗
答案：C
解析：
银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
考点
合规管理的基本机制
考点
合规管理的基本机制
第5题：
以下关于合规文化的实现说法错误的是（）。
A.树立“合规从中层做起”的理念
B.树立“主动合规“理念
C.树立“合规人人有责”理念
D.树立“合规创造价值”理念
B.树立“主动合规“理念
C.树立“合规人人有责”理念
D.树立“合规创造价值”理念
答案：A
解析：
A选项应是，树立“合规从高层做起”的理念
考点
合规文化建设
考点
合规文化建设
第6题：
下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。
A.合规绩效考核机制与合规问责机制
B.全面管理制度
C.合规培训与教育制度
D.诚信举报机制
B.全面管理制度
C.合规培训与教育制度
D.诚信举报机制
答案：B
解析：
合规管理的基本机制包括：(1)合规绩效考核机制与合规问责机制；(2)诚信举报机制；(3)合规培训与教育制度。
第7题：
下列选项中，关于合规文化的实现说法错误的是()。
A.树立“合规从中层做起”的理念
B.树立“合规人人有责”理念
C.树立“主动合规“理念
D.树立“合规创造价值”理念
B.树立“合规人人有责”理念
C.树立“主动合规“理念
D.树立“合规创造价值”理念
答案：A
解析：
合规文化的实现：(1)树立“合规从高层做起”的理念；(2)树立“主动合规”理念；(3)树立“合规人人有责”的理念；(4)树立“合规创造价值”的理念；(5)树立“有效互动”的理念。
第8题：
以下属于合规理念的有( )。
A.合规创造价值
B.合规促进发展
C.合规成就幸福
D.合规是严肃的爱
正确答案：ABCD
第9题：
以下哪些选项组成了期货公司合规管理体系?()
A、董事会和监事会
B、风险管理委员会
C、经营管理层(含首席风险官)
D、合规管理部门及合规专员
正确答案：AC