证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。A对B错

下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。

A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名

B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖

D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量

下列说法不正确的是( )。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉

D．证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

证券分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位做出保证。

下列说法正确的是（ ）。

A．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

B．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存，以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年

C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证

D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。

A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证

证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当( )．

A．履行保密义务

B．可以传递给委托单位

C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券

D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。 ( )

证券投资分析师在十分确定的情况下，办了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。（ ）

我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。 （ ）

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。

A．投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保

B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易

D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易