证券经纪人
证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载
题目
证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。
A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单
B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司
D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载
相似问题和答案
第1题：
下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。
A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司
D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
[答案] CD
[解析] C项客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司；D项对于大宗交易，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。
第2题：
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。
A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
答案为D。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司，所以D选项属于违规行为。
第3题：
证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）．
《证券法》第一百四十条规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。
第4题：
买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 A．成交说明书 B．买卖成交报告单 C．成交清单 D．委托说明书
【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。
第5题：
证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。
A．每日股票交割单
B．买卖成交报告单
C．每日资金结算单
D．买卖资金对账单
[答案] B
[解析] 买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
第6题：
证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。
A．交割单
B．证券买卖委托书
C．指定交易协议书
D．买卖成交报告单
答案为B。证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其证券买卖委托书应当按照规定的期限保存于证券公司。
第7题：
有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )
A．不得接受客户的全权委托
B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司
C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书
D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
E．以上都不正确
第8题：
证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用，采取其他方式的，必须作出委托记录。
A．证券买卖委托书
B．买卖成交报告单
C．指定交易协议书
D．证券清算交割单
[答案] A
[解析] 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。
第9题：
证券公司办理经纪业务时，下列（ ）种行为被法律禁止。
A．为客户分立证券和资金账户
B．接受客户证券买卖的全权委托
C．为客户咨询证券类种
D．将客户的委托记录按规定保存
第10题：
客户的证券买卖委托不论是否成交。其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。（ ）