第1题:
理财师制作完理财规划书后,需当面跟客户解释理财方案分项内容,通过交流可做必要的修改,最终交付客户,无须要求客户签署客户声明。()
第2题:
理财规划师在向客户交付理财规划方案时,( )是不正确的。
A.需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用
B.让客户对理财方案进行深入了解
C.告知客户可以协助其执行理财方案
D.告知客户方案交付后将不再修改
第3题:
客户对理财方案的声明包括( )。
A.已经完整阅读方案
B.信息真实准确,没有重大遗漏
C.重要问题已经解释
D.对理财规划师的致谢
E.接受该方案
第4题:
第5题:
理财规划师设计好理财方案并交付客户,也就意味着理财方案的最终确定。( )
第6题:
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是( )。
A.对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B.理财规划师不应向客户承诺收益
C.作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D.理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业
E.理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
第7题:
理财规划师实施理财方案应取得客户授权,同时客户还应出具一份客户申明,其内容不包括______。
A.关于理财规划师资质的声明
B.关于客户许可的声明
C.关于实施效果的声明
D.关于预期收益率的声明
第8题:
取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。
A.正确
B.错误
第9题:
第10题: