高级经济师
在投资银行的股票承销业务中，按照投资银行在承销过程中承担的责任和风险大小，投资银行可以选择的承销方式有( )。A.包销 B.公开招标 C.代销 D.股东分摊或第三者分摊 E.余额包销
题目
在投资银行的股票承销业务中，按照投资银行在承销过程中承担的责任和风险大小，投资银行可以选择的承销方式有( )。
A.包销
B.公开招标
C.代销
D.股东分摊或第三者分摊
E.余额包销
B.公开招标
C.代销
D.股东分摊或第三者分摊
E.余额包销
参考答案和解析
答案：A,C,E
解析：
投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式对投资银行在承销过程中承担的责任和风险有不同的规定，承销商可以根据发行人的特点和资本市场的情况选择包销、尽力推销以及余额包销三种方式。尽力推销又称为代销。
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相似问题和答案
第1题：
投资银行通过承销业务获得报酬的方式有( )。
A．毛利差额
B．购销差额
C．差价
D．佣金
正确答案：ACD
第2题：
在股票发行过程中，一般由( )作为承销商。
A.商业银行
B.投资银行
C.基金公司
D.信托公司
参考答案：B
第153页
第153页
第3题：
从狭义上来说，投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务。（ ）
正确答案：×
投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动。着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。
投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动。着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。
第4题：
投资银行业在初期繁荣时期的主要特点有()。
A:主营业务是证券的承销和分销
B:私人银行大多兼营投资银行业务
C:证券业大多混业经营
D:商业银行与投资银行混业经营
B:私人银行大多兼营投资银行业务
C:证券业大多混业经营
D:商业银行与投资银行混业经营
答案：A,D
解析：
投资银行业的初期繁荣时期投资银行业的主要特点是：以证券承销与分销为主要业务，商业银行与投资银行混业经营；债券市场取得了重大发展，公司债券成为投资热点，同时股票市场引人注目。
第5题：
投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，承销商承担销售和价格全部风险的是()。
A:包销
B:尽力推销
C:代销
D:余额包销
B:尽力推销
C:代销
D:余额包销
答案：A
解析：
包销即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内，将包销证券所筹集的资金交付给发行人。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。
第6题：
在证券发行中扮演承销商的角色,帮助公司发行和销售新证券,通常不止一家投资银行推销证券,而是以一家为主承销商,多家投资银行构成的承销辛迪加来分担发行责任。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：对
第7题：
投资银行的信用经纪业务是()的结合。
A:融资业务与经纪业务
B:承销业务与经纪业务
C:承销业务与担保业务
D:理财业务与经纪业务
B:承销业务与经纪业务
C:承销业务与担保业务
D:理财业务与经纪业务
答案：A
解析：
所谓信用经纪业务，是指投资银行作为经纪商，在代理客户证券交易时，以客户提供部分现金及有价证券担保为前提，为其代垫所需的资金或有价证券的差额，从而帮助客户完成证券交易的行为。信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。
第8题：
从狭义来说，投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务。（ ）
正确答案：×
投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。
投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。
第9题：
投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费()。
A:包销
B:尽力推销
C:代销
D:余额包销
B:尽力推销
C:代销
D:余额包销
答案：B
解析：
包销即投资银行按议定价格直接从发行者手巾购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。
第10题：
投资银行最本源、最基础的业务活动不包括（ ）。
A.证券发行与承销业务
B.证券经纪与交易
C.承销业务
D.风险投资
B.证券经纪与交易
C.承销业务
D.风险投资
答案：D
解析：
投资银行的主要业务包括：证券发行与承销、证券经纪与交易、兼并收购、基金管理、风险投资、项目融资、金融衍生产品创新与交易、财务顾问和投资咨询、资产证券化。其中，证券发行与承销业务和证券经纪与交易是投资银行最本源、最基础的业务活动。