基金从业资格
关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作，以下表述错误的是（ ）。A.基金经理会对投资组合进行优化的变化对投资组合进行调整 B.如果资产配置方案的变化是永久性的，那么基金经理会更新投资策略说明书 C.投资经理构建投资组合、进行证券选择并执行决策 D.基金经理会对投资组合进行优化
题目
关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作，以下表述错误的是（ ）。
A.基金经理会对投资组合进行优化的变化对投资组合进行调整
B.如果资产配置方案的变化是永久性的，那么基金经理会更新投资策略说明书
C.投资经理构建投资组合、进行证券选择并执行决策
D.基金经理会对投资组合进行优化
B.如果资产配置方案的变化是永久性的，那么基金经理会更新投资策略说明书
C.投资经理构建投资组合、进行证券选择并执行决策
D.基金经理会对投资组合进行优化
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相似问题和答案
第1题：
(2016年)关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（）。
A.在基金运作过程中，通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平
B.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平
C.强制性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度
D.在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
B.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平
C.强制性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度
D.在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
答案：A
解析：
基金信息披露的作用主要表现在以下四个方面。①基金信息披露有利于投资者的价值判断。在基金份额的募集过程中，基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平。②有利于防止利益冲突与利益输送。强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送。③有利于提高证券市场的效率。④能有效防止信息滥用。
第2题：
关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作,以下说法错误的是（）
A.当经济和市场因素引起资本市场预期变化,投资经理会进行投资组合的再平衡
B.投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发
C.投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合
D.反馈由监控和再平衡,业绩归因和绩效评估两部分构成
B.投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发
C.投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合
D.反馈由监控和再平衡,业绩归因和绩效评估两部分构成
答案：D
解析：
投资组合管理的反馈由两个组成部分：监控和再平衡、业绩评估投资者现状发生改变时，投资经理要及时了解投资者投资目标和投资限制现状的变化情况并进行相应的组合调整。当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡。在实践中，再平衡可以定期进行，或由特定规则触发，也可以根据投资经理对情况变化的判断来确定。
第3题：
有关基金公司交易部职能，表述错误的是（ ）。
A.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈
B.交易部属于基金公司的普通保密部分，与其他部门的保密要求相同
C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
D.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
正确答案：B
第4题：
下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
C.交易员负责审+贫殳资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
D.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
C.交易员负责审+贫殳资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
D.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
答案：C
解析：
交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指将被拦截，反馈给基链理，其他指令被分发给交易员
第5题：
(2016年)有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是（）。
A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
答案：A
解析：
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况，在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。A项，交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。
第6题：
关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ）。
A.股票基金是应对通货膨胀的有效手段
B.与其它类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
C.股票基金可供投资者用来满足现金管理的需要
D.股票基金以追求长期的资本增值为目标
B.与其它类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
C.股票基金可供投资者用来满足现金管理的需要
D.股票基金以追求长期的资本增值为目标
答案：C
解析：
股票基金在投资组合中的作用：（1）股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（2）股票基金提供了长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。（3）股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。
第7题：
关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（ ）。
A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
答案：B
解析：
在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
第8题：
关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）
A.交易执行应遵守公平交易制度
B.每日交易记录应当存档
C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
B.每日交易记录应当存档
C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
答案：D
解析：
基金交易应实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
第9题：
下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。
A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
D.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
D.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
答案：D
解析：
交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。
第10题：
关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。
A.基金经理制定总体的投资规划
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况
B.基金经理向交易室下达指令
C.基金经理提供具体的投资方案
D.交易部向基金经理反馈交易执行情况
答案：A
解析：
制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责