基金从业资格

下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是( )。A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金 B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金 C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称 D.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)监管。

题目
下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是( )。

A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金
B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金
C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称
D.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)监管。
参考答案和解析
答案:D
解析:
另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)监管。
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相似问题和答案

第1题:

关于基金监管的基本原则,下列说法中错误的是( )。

A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值

B.具有基础性的特征

C.具有宏观性的特征

D.政府全面监管


正确答案:D
基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则,应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值,它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础;宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。D项,市场失灵要求政府干预,但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预,即政府监管应适度。

第2题:

关于基金监管目标,下列说法错误的是( ).

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.消除系统风险

D.推动基金业的规范发展


正确答案:C
17.C【解析】我国基金监管的目标包括:①保护投资者利益;②保证市场的公平、效率 和透明;③降低系统风险;④推动基金业的规范发展。

第3题:

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,因此,我国基金监管的目标,也体现为《基金法》的立法宗旨,下面关于基金监管目标的说法错误的是( )

A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

B.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标,也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件

C.保护投资人及相关当事人的合法权益

D.基金监管的首要目标是基金市场健康发展


答案:D

第4题:

关于非公开募集基金,下列说法错误的是。( )

A.非公开募集基金,也称为私募基金
B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

答案:B
解析:
与公开募集基金相比,私募基金投资人人数较少,运作形式灵活,不具有外部性和公众性。

第5题:

下列关于欧盟和经济合作与发展组织投资基金监管的相关规定,说法正确的是()。

A、AIFMD的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展

B、UCITS的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中,其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据

C、在经合组织国家内部,投资基金又被称为“集合投资计划”

D、所谓的证券投资基金,是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等


答案:C
解析:AIFMD的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中,其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据,A错误。UCITS的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展,B错误。另类基金是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等,D错误。

第6题:

下列关于UCITS指令,说法错误的是()。

A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准

B.结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态

C.欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后,本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售,无需再申请认可

D.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金


正确答案:B
选项B是关于AIFMD指令的相关内容。AIFMD结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态,协调成员国对另类投资基金的活动实现有效监管。

第7题:

国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。

Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则

Ⅱ.关于基金管理人的监管制度

Ⅲ.关于保护投资者权益的制度

Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ


答案:A
解析:本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有:(1)关于证券投资基金的监管原则;(2)关于基金管理人的监管制度;(3)关于保护投资者权益的制度;(4)关于基金跨境活动的监管合作与协调制度;(5)关于证券投资基金监管机构职能的制度;(6)关于自律监管的制度

第8题:

下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,不正确的是( )。

A.引人了“欧盟护照”的概念

B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册,就可获得在全欧盟运营的权利

C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册

D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金,必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照


正确答案:C
C项,资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要“欧盟护照”,但也需要在其母国注册,并提供所管理的私募基金的投资策、主要的风险敞口及风险集中度等信息。

第9题:

关于基金监管的基本原则,下列说法中错误的是( )。

A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值
B.具有基础性的特征
C.具有宏观性的特征
D.基础性是指是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象

答案:D
解析:
基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则,应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值,它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础;宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。所以D错误。

第10题:

下列关于国外对冲基金和共同基金描述错误的是()。

  • A、对冲基金是私募基金
  • B、对冲基金可投资期货衍生品市场
  • C、共同基金不受监管条例的限制
  • D、共同基金不能投资期货市场进行投机交易

正确答案:C

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