第1题:
第2题:
第3题:
基金估值时,上市流通的有价证券以其估值日在交易所挂牌的开盘价估值。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
以下不属于基金管理公司的职责的是( )。
A、按基金合同规定的估值方法、时间、程序,复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
B、制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术
C、使用可靠的估值业务系统
D、确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序
第9题:
第10题:
关于基金资产的估值方法,下列论述准确的有()。A、上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券收盘价估值B、上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券平均价估值C、首次公开发行的股票,按成本价估值D、送股必须按估值日同一股票的收盘价估值
多选题关于基金资产的估值方法,下列论述准确的有()。A上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券收盘价估值B上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券平均价估值C首次公开发行的股票,按成本价估值D送股必须按估值日同一股票的收盘价估值
单选题根据( )的要求,基金合同应列明基金资产估值事项,包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理A 《证券投资基金法》B 《基金合同的内容与格式》C 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》D 《证券法》
单选题基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果,下列说法不正确的是( )。A 投资收益包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益等B 其他收入包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益等C 公允价值变动损益于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认D 基金资产估值引起的资产价值变动属于投资收益
下列关于基金估值因素描述错误的是()。A、基金估值的频率与基金的组织形式有关B、开放式基金的估值频率要高于封闭式基金C、基金估值时应坚持采取同样的估值方法、D、基金变更估值方法与基金投资运作无关,因此无需进行披露
单选题下列关于基金估值因素描述错误的是()。A 基金估值的频率与基金的组织形式有关B 开放式基金的估值频率要高于封闭式基金C 基金估值时应坚持采取同样的估值方法、D 基金变更估值方法与基金投资运作无关,因此无需进行披露
单选题基金中基金投资的境内货币市场基金,按所投资基金前一估值日后至估值日期间的( )份收益计提估值日基金收益。A 百B 千C 万D 十万
下列关于基金估值重要性的描述正确的是()。A、基金估值偏高对基金份额申购者有利B、基金估值偏低对基金份额赎回者有利C、基金估值高低不涉及投资者的切身利益D、基金估值错误会造成原有投资者份额净值的稀释或者浓缩
单选题股权投资基金合同中,应订明股权投资基金财产估值的相关事项包括( )。Ⅰ.基金估值错误的处理Ⅱ.基金估值方法Ⅲ.暂停估值的情形Ⅳ.基金份额净值的确认A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于基金估值重要性的描述正确的是()。A 基金估值偏高对基金份额申购者有利B 基金估值偏低对基金份额赎回者有利C 基金估值高低不涉及投资者的切身利益D 基金估值错误会造成原有投资者份额净值的稀释或者浓缩