基金从业资格

UCITS五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少（ ）年。A.3 B.5 C.7 D.10

题目
UCITS五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少（ ）年。

A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案和解析
答案：B
解析：
欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少5年。
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第1题：

UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。

A.欧盟；母国

B.母国；欧盟

C.母国；东道国

D.东道国；母国


正确答案：C
UCITS指令的管辖原则以母国为主，东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。

第2题：

下列关于UCITS指令，说法错误的是（）。

A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准

B.结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态

C.欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可

D.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金


正确答案：B
选项B是关于AIFMD指令的相关内容。AIFMD结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态，协调成员国对另类投资基金的活动实现有效监管。

第3题：

《金融机构反洗钱规定》中金融机构应当将客户的资金交易记录，自交易日起至少保存()年。

A、三

B、五

C、十

D、十五


参考答案：B

第4题：

UCITS五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少（ ）年。

A、3
B、5
C、7
D、10

答案：B
解析：
欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少5年。

第5题：

根据《中国银监会行政处罚办法》,银监会及其派出机构应当在其官方网站上公开( )。

A、行政处罚有关信息

B、行政处罚决定书

C、结案报告

D、行政处罚案卷材料


正确答案：A

第6题：

1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

A.UCITS指令

B.AIFMD指令

C.《证券监管目标和原则》

D.《集合投资计划治理白皮书》


正确答案：A
1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

第7题：

《银监会政府信息公开监督考核办法(试行)》规定,银监会各级监察部门会同政府信息公开工作机构,原则上每()组织一次政府信息公开检查考核。

A、一年

B、两年

C、三年

D、五年


参考答案：A

第8题：

欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在( )。

Ⅰ.引进基金管理公司通行证

Ⅱ.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销

Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS基金整合

Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：D

第9题：

泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，分别负责对（ ）实施监管。 A．证券业 B．银行业 C．保险业 D．金融市场交易活动


正确答案：BCD
考点：了解国外投资银行业的发展历史。见教材第一章第一节，P6。

第10题：

UCITS一号指令中关于基金信息披露的说法，错误的是（ ）。

A.UCITS一号指令的规定与其他国家的要求大致相同
B.基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息
C.申购与赎回价格，应至少一年公布两次
D.申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月一次

答案：C
解析：
基金信息披露的规定包括：①指令的规定与其他国家的要求大致相同，如基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息。②关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月一次。

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