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《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（ ）发布。A.国际金融协会 B.国际基金业协会 C.中国证监会 D.国际证监会组织

题目
《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（ ）发布。

A.国际金融协会
B.国际基金业协会
C.中国证监会
D.国际证监会组织
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第1题：

1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

A.UCITS指令

B.AIFMD指令

C.《证券监管目标和原则》

D.《集合投资计划治理白皮书》


正确答案：A
1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

第2题：

与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了( ) 一条。

A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．降低系统风险

D．推动基金业发展


正确答案：D
24.D【解析】ABC三项属于IOSCO规定的证券监管的三个目标。考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着推动基金业发展的使命。

第3题：

经合组织在2005年发表了( )，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

A、《集合投资实业监管原则》

B、《证券集合投资机构经营标准规则》

C、《集合投资计划治理白皮书》

D、《证券监管目标和原则》


正确答案：C
解析：经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

第4题：

1985年12月20日，欧洲委员会通过了（ ），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

A.UCITS 一号指令
B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》

答案：A
解析：
1985年12月20日，欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS一号指令），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

第5题：

国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有（ ）。

A．保护投资者

B．保证市场的公平、效率和透明

C．降低系统风险

D．推动基金业发展


正确答案：ABC

第6题：

《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（）发布。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织


正确答案：D
国际基金组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》，1994年发布了《集合投资实业监管原则》。

第7题：

根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （ ）


正确答案：√

第8题：

根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （ ）


正确答案：√

第9题：

《证券监管目标和原则》是由（ ）发布的。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织


正确答案：D
国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织，为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》。

第10题：

《证券监管目标和原则》是由( )发布的。

A、国际金融协会
B、国际基金业协会
C、中国证监会
D、国际证监会组织

答案：D
解析：
为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，国际证监会组织对其进行了详细的规制，有关监管制度集中体现在其1998年9月发布的《证券监管目标和原则》(简称《原则》)。

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