基金从业资格
某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是（ ）A.经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议 B.在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息 C.在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议 D.经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项
题目
某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是（ ）
A.经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议
B.在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息
C.在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议
D.经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项
B.在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息
C.在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议
D.经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项
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相似问题和答案
第1题：
以下关于QDII基金说法错误的是()。
A.可委托境外证券服务机构代理买卖证券
B.可委托境外投资顾问进行境外证券投资
C.境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责
D.QDII基金由境内托管人负责托管业务
正确答案：C
第2题：
QDII基金在定期报告中的特殊披露要求有（ ）。
Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ.境外证券投资信息
Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息
Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ.境外证券投资信息
Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
解析：
定期报告中的特殊披露要求：⑴境外投资顾问和境外资产托管人信息。（2)境外证券投资信息。⑶外币交易及外币折算相关的信息。
第3题：
当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在定期报告中予以说明。（ ）
正确答案：×
第4题：
QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，（ ）可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，（ ）可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。
A.基金管理人：基金管理人
B.基金管理人：基金托管人
C.基金托管人：基金管理人
D.基金托管人：基金托管人
B.基金管理人：基金托管人
C.基金托管人：基金管理人
D.基金托管人：基金托管人
答案：B
解析：
QDII信息披露的特殊规定及要求；
与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，基金管理人可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，基金托管人可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。除现有法规规定的披露要求之外，法规针对QDII基金投资运作上的特性，还有其他一些特殊的披露要求。
与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，基金管理人可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，基金托管人可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。除现有法规规定的披露要求之外，法规针对QDII基金投资运作上的特性，还有其他一些特殊的披露要求。
第5题：
QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（ ）。
A.境外投资顾问和境外托管人信息
B.投资交易信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息
B.投资交易信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息
答案：D
解析：
QDII基金在基金合同中应披露如下信息:境外投资顾问和境外托管人信息；投资交易信息；投资境外市场可能产生的风险信息。
第6题：
(2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。
Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ．境外证券投资信息
Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ．投资顾问的财务状况
Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ．境外证券投资信息
Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ．投资顾问的财务状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括：（1）境外投资顾问和境外资产托管人信息。（2）境外证券投资信息。（3）外币交易及外币折算相关的信息。
第7题：
(2017年)QDII基金管理人和托管人可能会聘请（ ）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（ ）负责境外资产托管业务。
A.境外投资顾问；境内托管人
B.境外投资顾问；境外托管人
C.境内投资顾问；境内托管人
D.境内投资顾问；境外托管人
B.境外投资顾问；境外托管人
C.境内投资顾问；境内托管人
D.境内投资顾问；境外托管人
答案：B
解析：
与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，基金管理人可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，基金托管人可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。
第8题：
QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。
A．境外证券投资信息
B．境外投资顾问和境外资产托管人信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息
D．外币交易及外币折算相关的信息
正确答案：ABD
ABD
本题考查QDII基金定期报告中的特殊披露要求。选项C“投资境外市场可能产生的风险信息”属于基金合同、招募说明书中的特殊性披露要求。
ABD
本题考查QDII基金定期报告中的特殊披露要求。选项C“投资境外市场可能产生的风险信息”属于基金合同、招募说明书中的特殊性披露要求。
第9题：
QDII基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括（ ）。
Ⅰ.境外投资顾问
Ⅱ.境外托管人信息
Ⅲ.投资交易信息
Ⅳ.投资境外市场可能产生的风险信息
Ⅴ.基金份额参考净值
Ⅰ.境外投资顾问
Ⅱ.境外托管人信息
Ⅲ.投资交易信息
Ⅳ.投资境外市场可能产生的风险信息
Ⅴ.基金份额参考净值
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析：
除了基金参考净值信息以外选项均需披露
第10题：
合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务时，错误的是（ ）
A.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券
B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
C.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
D.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任
B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
C.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
D.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任
答案：C
解析：
此选项"可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问"为干扰项，应为"可以委托境外投资顾问"。