基金从业资格

在我国，机构投资者主要包括（ ）。 Ⅰ、私募基金公司 Ⅱ、保险公司 Ⅲ、公募基金公司 Ⅳ、证券公司 Ⅴ、财务公司?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

题目
在我国，机构投资者主要包括（ ）。
Ⅰ、私募基金公司
Ⅱ、保险公司
Ⅲ、公募基金公司
Ⅳ、证券公司
Ⅴ、财务公司?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第1题：

在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。（ ）


正确答案：√

第2题：

证券发行市场上的投资者主要包括()

A.个人投资者

B.工商企业

C.金融机构

D.政府

E.境外机构投资者


参考答案：ABC

第3题：

合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。 （ ）


正确答案：×
QFII(合格的境外机构投资者)在我国的投资额度是受到限制的。中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局2006年联合发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》对QFIl资格作了适度调整：将基金管理机构、保险公司等长期资金最近一个会计年度管理的证券资产规模由原先的100亿美元下调到50亿美元。保险公司取消了实收资本限制，成立年数的要求也由30年降到5年；新法规规定其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)的准入资格，要求其须成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元。

第4题：

机构投资者主要包括（ ）。
①政府机构
②金融机构
③企业和事业法人
④各类基金?

A：①③④
B：①②③④
C：②③④
D：①②

答案：B
解析：
根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者（QF②）、合格境内机构投资者（QD②）、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。

第5题：

在我国发展企业年金，有利于培育竞争性的机构投资者，从而促进资本市场健康发展，这主要表现在( )：①增加资本市场的资金供给;②提高机构投资者的资金实力;③促进机构投资者完善内部约束机制;④养老金本身的特点将促进机构投资者投资行为的长期化。

A.①②④

B.①②③

C. ①③④

D.①②③④


参考答案：D

第6题：

目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
个人投资者是基金的主要持有者。

第7题：

目前在我国对( )买卖基金份额，暂免征收印花税。

A:企业投资者

B:个人投资者

C:金融机构

D:非金融机构


正确答案:A B C D
解析：目前在我国对企业投资者、个人投资者、金融机构、非金融机构买卖基金份额，暂免征收印花税。

第8题：

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取( )的发行方式。

A．向战略投资者配售

B．对公众投资者和机构投资者上网发行

C．对公众投资者和对机构投资者直接配售

D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合


正确答案：A
[答案] A
[解析] 首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式；另外，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

第9题：

在我国，基金性质的机构投资者包括

A:社会公益基金
B:企业年金
C:社保基金
D:证券投资基金

答案：A,B,C,D
解析：
在我国，基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金其中，证券投资基金是指通过公开发售基金份额等集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金

第10题：

在我国股票期权市场上，机构投资者可进一步细分为专业机构投资者和（ ）。

A.特殊投资者
B.普通机构投资者
C.国务院隶属投资机构
D.境外机构投资者

答案：B
解析：
在我国股票期权市场上，机构投资者可分为专业机构投资者和普通机构投资者。除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，专业机构投资者参与期权交易，不对其进行适当性管理综合评估。故本题答案为B。

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