基金从业资格

市场经济的实践及经济学的理论都已经证明，市场不是万能的，而是存在其自身无法克服的种种缺陷，即市场失灵，因此，政府干预是必要的。但并非政府干预越多、监管越严就越有效，所以政府的监管要实行（ ）监管原则。A.适度监管 B.依法监管 C.审慎监管 D.高效监管

题目
市场经济的实践及经济学的理论都已经证明，市场不是万能的，而是存在其自身无法克服的种种缺陷，即市场失灵，因此，政府干预是必要的。但并非政府干预越多、监管越严就越有效，所以政府的监管要实行（ ）监管原则。

A.适度监管
B.依法监管
C.审慎监管
D.高效监管
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相似问题和答案

第1题：

下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。

A.市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效

B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉


正确答案：B
(P75～77)如果政府干预过度，就极易导致市场丧失自由，阻碍行业发展。故A项错误。基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉；保护投资人的合法权益，是基金市场的原动力和价值归宿。故C、D项错误。

第2题：

下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。
A、市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格
B、政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
C、基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
D、保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉


答案：B
解析：
政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度，要具有适当性、必要性和相称性，即行政行为要符合目的要求，且与目的相称，对行政对象权益限制或损害最小。

第3题：

政府通过监管对市场的干预并不是要取代市场，而是要通过干预纠正市场可能产生的失灵。市场失灵的经济现象主要有()。

①金融系统的脆弱性

②信息不对称

③公共产品供给不足

④外部效应

⑤垄断或不完全竞争

A、①②③

B、①②④

C、②③④⑤

D、①②③④⑤


参考答案：D

第4题：

凯恩斯宏观经济学认为，政府干预市场经济的主要原因是（　）。

A、市场是万能的
B、政府是万能的
C、“自动稳定器”无用
D、存在市场失灵

答案：D
解析：
凯恩斯宏观经济学认为，政府干预市场经济的主要原因是存在市场失灵。

第5题：

关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）

A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

答案：D
解析：
对于基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

第6题：

下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。

A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格

B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉


正确答案：B
B[解析]如果政府干预过度，就极易导致市场丧失自由，阻碍行业发展。故A项错误。基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉；保护投资人的合法权益，是基金市场的原动力和价值归宿。故C、D项错误。

第7题：

(2017年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。

A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

答案：A
解析：
（教材P24-P27）基金监管的首要目标是保护投资人利益（B项错误）。基金监管应遵循“公平、公开、公正”的三公原则（C项错误）。为了贯彻高效监管原则，行政监管机构既要对基金行业进行必要的监管，又不能束缚基金行业和基金市场的活力。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域（D项错误）。

第8题：

市场失灵及市场机制不能正常发挥其作用，是因为（）

A.政府过度干预

B.缺乏政府管制

C.市场经济理论自身存在缺陷

D.现实的市场达不到理论上的严格条件


参考答案：D

第9题：

关于基金监管原则，以下说法正确的是()

A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

答案：C
解析：
A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

第10题：

凯恩斯宏观经济学认为，政府干预市场经济的主要原因是（）

  • A、政府是万能的
  • B、政府是管理机构
  • C、存在市场失灵
  • D、“自动稳定器”无用

正确答案:C

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