基金从业资格

下列符合《内控指引》规定的有（ ）。Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

内控评价的依据有()

A.企业内部控制制度

B.内控的基本规范

C.内控的配套指引

D.境内、外上市的法律要求


答案：AB

第2题：

《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号）规定，企业将应当具有出口收入来源，且在境外有符合本细则规定的支付需求；近一年无违反外汇管理规定行为；有完善的出口收入存放境外内控制度。


正确答案:错误

第3题：

下列属于保险经纪公司经营保险经纪业务必须具备的条件的是()。

A、公司章程符合有关规定

B、有符合中国保监会规定的治理结构和内控制度，商业模式科学合理可行

C、有与业务规模相适应的固定住所

D、注册资本符合监管要求，且按照中国保监会的有关规定托管


答案：ABCD

第4题：

内部控制评价工作应严格遵循（）等法律法规规定来执行。

  • A、内控基本规范
  • B、内控评价指引
  • C、公司内部控制评价办法规定程序
  • D、财政法

正确答案:A,B,C

第5题：

企业将出口收入存放境外应当具备下列条件（）。

  • A、具有出口收入来源，且在境外有符合本细则规定的支付需求
  • B、近两年无违反外汇管理规定行为
  • C、有完善的出口收入存放境外内控制度
  • D、外汇局规定的其他条件

正确答案:A,B,C,D

第6题：

在零售店堂内陈列药品的质量和包装应（）？

  • A、符合药典标准 
  • B、符合内控标准 
  • C、符合规范 
  • D、符合规定

正确答案:D

第7题：

下列选项中，属于企业内部控制应用指引具体类型的有（）。

  • A、内控环境应用指引
  • B、内控业务应用指引
  • C、内控手段应用指引
  • D、特殊业务应用指引

正确答案:A,B,C,D

第8题：

下列各项中，符合境内企业将出口收入存放境外应当具备的条件有( )。

A．具有出口收入来源

B．近三年内无违反外汇管理规定行为

C．有完善的出口收入存放境外内控制度

D．在境外有符合规定的支付需求


正确答案：ACD
解析：本题考核出口收入存放境外管理制度。境内企业将出口收入存放境外应当具备下列条件：(1) 具有出口收入来源，且在境外有符合规定的支付需求；(2) 近两年内无违反外汇管理规定行为；(3) 有完善的出口收入存放境外内控制度；(4) 国家外汇管理局及其分局、外汇管理部规定的其他条件。

第9题：

下列内控要素不属于内部环境类指引的是（）。

  • A、组织结构
  • B、社会责任
  • C、人力资源
  • D、财务报告

正确答案:D

第10题：

我国《继承法》规定：“公民可以立遗嘱将个人财产指定由法定继承人的一人或者数人继承”。从法的规范作用看，该项规定属于下列哪一情况？（）

  • A、个别指引
  • B、确定的指引
  • C、有选择的指引                                                                    2
  • D、非规范性指引

正确答案:C

更多相关问题
相关内容