基金从业资格

通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（ ）。A.月度报告、年度报告 B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告 C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告 D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告

题目
通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（ ）。

A.月度报告、年度报告
B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告
C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
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第1题：

投资后管理的作用( )。

Ⅰ、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全

Ⅱ、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益

Ⅲ、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用

Ⅳ、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案：B
解析：投资后管理的作用：
(1)投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全;
(2)投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益。
(3)投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。

第2题：

根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括()
Ⅰ．运营状况报告
Ⅱ．审计报告
Ⅲ．服务业务情况表
Ⅳ．股权变更且变更股东持股比例为10%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向基金业协会报送审计报告。独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的，应当及时向基金业协会报告

第3题：

通常，股权投资基金的投资后管理主要内容可分为( )。

Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查

Ⅱ.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动

Ⅲ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动

Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ


正确答案：C

第4题：

投资后管理的主要内容可分为（ ）。
Ⅰ．股权投资基金对被投资企业提供信息服务
Ⅱ．股权投资基金对被投资企业提供数据服务
Ⅲ．股权投资基金对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动
Ⅳ．股权投资基金对被投资企业提供的增值服务

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
投资后管理实际上是从投资机构的视角出发，研究和分析如何对被投资企业进行管理和监控。投资后管理不同于项目管理，也不能简单地将其理解为投资后的风险管理。通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动；第二类为投资机构为被投资企业提供的增值服务。
知识点：投资后管理的主要内容；

第5题：

一般来说，股权投资基金投资后管理的主要内容包括（ ）。
Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动
Ⅱ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
Ⅲ.股权投资基金对被投资企业提供的业务调查服务
Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的财务调查服务

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
一般来说，投资后管理的主要内容可以分为两类：第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务。

第6题：

股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。

Ⅰ、参与被投资企业股东大会(股东会)

Ⅱ、关注被投资企业经营状况

Ⅲ、日常联络和沟通工作

Ⅳ、参与被投资企业董事会、监事会

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


正确答案：A
解析：股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式：(一)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会(二)关注被投资企业经营状况(三)日常联络和沟通工作。

第7题：

投资后管理的主要内容可分为两类（ ）。
Ⅰ、为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动
Ⅱ、为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
Ⅲ、为股权投资基金对被投资企业提供信息服务
Ⅳ、为股权投资基金对被投资企业提供数据服务?

A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

答案：B
解析：
投资后管理的主要内容可分为两类：
第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动；
第二类为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务。

第8题：

根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括( )。

Ⅰ月度报告

Ⅱ半年度报告

Ⅲ年度报告

Ⅳ有关专项报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ


正确答案：B
解析：根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告。

第9题：

股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（ ）。
Ⅰ.跟踪协议条款执行情况
Ⅱ.监控被投资企业财务状况
Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策
Ⅳ.关注被投资企业经营状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有：①跟踪协议条款执行情况；②监控被投资企业各类经营指标与财务状况；③参与被投资企业的公司治理。

第10题：

投资后管理的作用不包括（ ）。

A.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益
B.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用
C.有利于保证股权投资基金收益
D.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全

答案：C
解析：
对于股权投资基金而言，投资后管理的作用有：①投资后的项目跟踪与监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全并促进投资收益；②投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资的收益；③投资机构往往对被投资企业要面临的后续融资、兼并收购、企业上市与上市
后资本市场运作等问题更有经验和能力，能有效地帮助被投资企业利用好资本市场。

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