基金从业资格
（ ）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人 B.基金管理人 C.投资者 D.外包服务商
题目
（ ）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.投资者
D.外包服务商
B.基金管理人
C.投资者
D.外包服务商
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相似问题和答案
第1题：
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构开展外包活动应当制定外包的风险管理框架以及相关制度,并将其纳入全面风险管理体系。()
此题为判断题(对，错)。
答案：正确
第2题：
商业银行董事会在外包管理的过程中应承担的职责包括（ ）。
A.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
B.审议批准本机构的外包范围及相关安排
C.确定外包业务的范围及相关安排
D.定期审阅本机构外包活动相关报告
E.确定外包管理团队职责
B.审议批准本机构的外包范围及相关安排
C.确定外包业务的范围及相关安排
D.定期审阅本机构外包活动相关报告
E.确定外包管理团队职责
答案：B,D
解析：
商业银行董事会负责审议批准外包的战略发展规划；审议批准外包的风险管理制度；审议批准本机构的外包范围及相关安排；定期审阅本机构外包活动相关报告；定期安排内部审计，确保审计范围涵盖所有的外包安排。选项A、C、E属于高级管理层的职责。
第3题：
下列关于基金业务外包的说法中，正确的是 ( ) 。
A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除
D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
正确答案：A
解析：未经基金管理人同意， 外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的， 基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。 外包机构破产或者清算时， 外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。
解析：未经基金管理人同意， 外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的， 基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。 外包机构破产或者清算时， 外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。
第4题：
商业银行应将外包风险管理纳入全面风险管理体系，建立严格的客户信息保密制度，并做好( )工作。
A.尽职调查
B.外包服务承诺
C.外包协议管理
D.分包风险管理
E.业务外包风险评估
B.外包服务承诺
C.外包协议管理
D.分包风险管理
E.业务外包风险评估
答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行应将外包风险管理纳入全面风险管理体系，建立严格的客户信息保密制度，并做好以下工作：业务外包风险评估；尽职调查；外包协议管理；外包服务承诺；分包风险管理；跨境外包管理；其他事项。
第5题：
在业务外包管理活动中，高级管理层管理的内容包括( )。
A.负责制定外包战略发展规划
B.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
C.定期审阅本机构外包活动相关报告
D.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
E.负责执行外包管理的政策、操作流程和内控制度
B.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
C.定期审阅本机构外包活动相关报告
D.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
E.负责执行外包管理的政策、操作流程和内控制度
答案：A,B,D
解析：
在业务外包管理活动中，高级管理层管理的内容包括：(1)负责制定外包战略发展规划。(2)制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度。(3)确定外包业务的范围及相关安排。(4)确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督。
第6题：
私募基金管理人开展业务外包的，应根据( )原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。
A、审慎经营
B、成本效益
C、执行有效
D、相互制约
正确答案：A
解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十二条规定，私募基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。私募基金管理人根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十二条规定，私募基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。私募基金管理人根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
第7题：
下列属于外包管理中高级管理层的内容是（ ）。
A.操作流程和内控制度
B.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
C.审议批准本机构的外包范围及相关安排
D.定期审阅本机构外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
E.负责执行外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
B.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
C.审议批准本机构的外包范围及相关安排
D.定期审阅本机构外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
E.负责执行外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
答案：A,B
解析：
选项CD是董事会管理的内容；选项E为外包团队管理的内容。外包管理中高级管理层的内容包括：制定外包战略发展规划；制定外包风险管理的政策；操作流程和内控制度；确定外包业务的范围及相关安排；确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督。
第8题：
根据《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构高级管理层的职责包括()。
A、制定外包战略发展规划
B、审议批准本机构的外包范围及相关安排
C、确定外包业务的范围及相关安排
D、制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
答案：ABC
第9题：
下列关于董事会的说法正确的是（ ）。
A.审议批准外包的战略发展规划
B.审议批准外包的风险管理制度
C.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
D.审议批准本机构的外包范围及相关安排
E.确定外包业务的范围及相关安排
B.审议批准外包的风险管理制度
C.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
D.审议批准本机构的外包范围及相关安排
E.确定外包业务的范围及相关安排
答案：A,B,D
解析：
董事会负责审议批准外包的战略发展规划；审议批准外包的风险管理制度；审议批准本机构的外包范围及相关安排；定期审阅本机构外包活动相关报告；定期安排内部审计，确保审计范围涵盖所有的外包安排。
第10题：
关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（ ）
A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。
D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。
B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。
D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。
答案：C
解析：
基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。