基金从业资格

在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（ ）是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券投资基金协会 D.中国基金业协会

题目
在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（ ）是我国基金行业的自律组织。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券投资基金协会
D.中国基金业协会
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第1题：

有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是( )。

A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织.对行业实行自律管理

B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，土要负责协调行业关系，促进行业发展

D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用


答案：A

第2题：

中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和( ),对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。

A.自律规则

B.行业准则

C.道德规范

D.协会准则


参考答案：A

第3题：

依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。（ ）


正确答案：×
商业银行的证券投资活动仅限于国债。

第4题：

有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是（ ）。

A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

答案：A
解析：
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。故选项A说法正确，其余选项说法均错误。

第5题：

下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（ ）。

A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

答案：D
解析：
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

第6题：

法律法规授权的组织在行使行政权时，侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，赔偿义务机关是（）

A.法律法规授权的组织

B.法律法规授权组织的上级主管部门

C.制定法律法规的机关

D.法律法规授权的组织或者法律法规授权组织的上级主管部门


参考答案：A

第7题：

英国证券投资基金的监管模式是（ ）。

A．基金行业自律模式

B．法律约束下的公司自律管理模式

C．政府严格管理模式

D．政府监管与行业自律相结合模式


正确答案：A
基金行业自律模式是英国基金监管的模式。

第8题：

我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。 （ ）


正确答案：×
证券投资基金在获得投资收益后并扣除费用后，首先应当弥补上一年的亏损后，才能进行当年收益分配

第9题：

在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（ ）是我国基金行业的自律组织。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券投资基金协会
D.中国基金业协会

答案：C
解析：
在现行的法律法规体系下，依据法律授权，中国证券投资基金协会（以下简称基金协会）是我国基金行业的自律组织。

第10题：

下列关于行政委托和行政授权的表述中正确的是（　）。

A.行政授权必须以法律法规和规章的明文规定为依据，行政委托不需要法定的依据
B.行政委托通常是要式的，在某些情况下可以口头委托
C.法律法规授权的组织不是行政机关而是行政主体
D.行政授权的法律后果由授权方承担，行政委托的法律后果由被委托的行政机关承担

答案：C
解析：
知识点:行政授权。（1）一是行政授权不能以规章为依据，二是行政委托也必须有法定依据；所以选项A错误。（2）行政委托必须履行书面的委托手续，因此，行政委托必须是要式的；所以选项B错误。（3）法律法规授权的组织其行政权来源于法律、法规的授权，可以以自己的名义行使，并能承担行为的对外法律责任，因此是授权行政主体。法律法规授权的组织可以是行政机构，企业组织、事业单位等，因此不是行政机关，但是行使所授职权时享有与行政机关相同的法律地位；所以选项C正确。（4）法律、法规授权的组织，其行为的法律后果由被授权的组织承担；接受行政委托组织，其行为法律后果由委托的行政机关承担；所以选项D错误。

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