第1题:
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。
A、证券投资基金登记备案管理系统
B、私募基金登记备案系统
C、私募股权投资基金管理系统
D、公募基金登记备案系统
第2题:
关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。
A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级
B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级
C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
第3题:
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等 内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。
A、适时性原则
B、全面性原则
C、执行有效原则
D、独立性原则
第4题:
第5题:
第6题:
私募基金管理人内部控制总体目标是( )。
Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;
Ⅱ.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行;
Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
V.确保基金收益及基本目标的实现。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第7题:
关于私募基金管理人登记说法错误的是( )
A、申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
B、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
C、登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。
D、私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第8题:
私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )
A、保证基金最低投资收益
B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
C、防范经营风险,确保经营业务的稳健运行
D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
第9题:
第10题: