基金从业资格

以下不属于股权投资基金募集的一般流程的是（ ）。A.投资者确认 B.基金销售 C.基金路演期 D.募集筹备期

题目
以下不属于股权投资基金募集的一般流程的是（ ）。

A.投资者确认
B.基金销售
C.基金路演期
D.募集筹备期
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第1题：

股权投资基金的一般流程主要包括( )。

Ⅰ.募集筹备期

Ⅱ.基金路演期

Ⅲ.投资者确认

Ⅳ.协议签署及出资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：D
解析：股权投资基金的一般流程主要包括：募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资。

第2题：

关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）。

A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请
批准
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金
C.只能向合格投资者募集
D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集

答案：A
解析：
基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准，干扰项，管理人选择代销机构不用证监会批准，而代销机构设立需要证监会派出机构注册。

第3题：

股权投资基金募集的一般流程的顺序是( )。

Ⅰ 基金路演期

Ⅱ 募集筹备期

Ⅲ 协议签署及出资

Ⅳ 投资者确认

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、I、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ


正确答案：B
解析：股权投资基金募集的一般流程为：募集筹备期—基金路演期—投资者确认—协议签署及出资。

第4题：

股权投资基金募集的流程为（ ）。
Ⅰ募集筹备期
Ⅱ基金路演期
Ⅲ投资者确认期
Ⅳ协议签署及出资

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C
解析：
股权投资基金募集的流程为：募集筹备期、基金路演期、投资者确认期、协议签署及出资。

第5题：

关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（ ）

A.基金条款书
B.私募备忘录
C.(反向）尽职调查资料
D.投资框架协议

答案：D
解析：
募集所需主要资料1?私募备忘录（PPM)2.募集推介资料3.(反向）尽职调查资料基金条款书

第6题：

股权投资基金募集的一般流程不包括（ ）

A.募集筹备期
B.基金路演期
C.托管人确认
D.协议签署及出资

答案：C
解析：
股权投资基金募集的一般流程主要包括：1.募集筹备期2.基金路演期3.投资者确认4.协议签署及出资

第7题：

以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（ ）。

A.资产保管
B.账户管理
C.基金募集
D.资金清算

答案：C
解析：
股权投资基金的托管服务包括：资产保管、账户管理、资金清算、投资监督、会计核算、资产估值和信息披露等。

第8题：

关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

C.基金的募集分为发起募集和委托募集

D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构


正确答案：C
解析：基金的募集分为自行募集和委托募集，C选项错误。故本题选C选项。

第9题：

下列不属于股权投资基金一般风险的是（ ）。

A、资金损失风险
B、基金委托募集所涉风险
C、基金募集失败风险
D、基金运营风险

答案：B
解析：
股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

第10题：

股权投资基金募集的一般流程主要包括：（ ）
Ⅰ.募集筹备期
Ⅱ.基金路演期
Ⅲ.投资者确认
Ⅳ.协议签署及出资?

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：C
解析：
股权投资基金募集的一般流程主要包括:：募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

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