第1题:
基金业协会的职责不包括( )。
A、制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务
B、依法办理非公开募集基金的登记备案
C、对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D、依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人,基金托管人以及其他务机构进行监督管理,对违法违规行为的,进行查处
正确答案:D
解析:选相D属于基金监督机构的职责。
第2题:
中国证券投资基金业协会职责不包括()。
A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
C.制定行业自律规则
D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和要求
第3题:
中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的( )。
Ⅰ.从业考试
Ⅱ.资质管理
Ⅲ.档案管理
Ⅳ.业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题:
第5题:
第6题:
基金业协会的职责包括( )。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ.办理基金备案
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题:
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
第8题:
下列关于基金业协会的职责的说法,不正确的是()。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.依法维护投资人的合法权益,反映投资人的建议和要求
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
第9题:
第10题: