基金从业资格

股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的,下列说法错误的是( )A.基金管理人应当建立遴选机制 B.销售机构自行制作有特色的宣传推介材料 C.基金管理人向销售机构详细说明基金有关信息 D.基金管理人制作统一的宣传推介材料

题目
股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的,下列说法错误的是( )

A.基金管理人应当建立遴选机制
B.销售机构自行制作有特色的宣传推介材料
C.基金管理人向销售机构详细说明基金有关信息
D.基金管理人制作统一的宣传推介材料
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第1题:

关于股权投资基金宣传推介的方式,下列说法错误的是( )。

A、目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集

B、基金管理人、基金销售机构不得通过公众传播媒体的方式,向不特定对象宣传推介

C、不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求,是为了防范变相公募

D、禁止通过讲座、报告会、分析会等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介


正确答案:D
解析:本题考查股权投资基金宣传推介的方式。不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

第2题:

下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是( )。

A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.对基金客户进行身份识别

答案:D
解析:
基金销售机构为客户开立基金账户时,应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。A项,基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户;B项,基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额;C项,基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

第3题:

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是( )。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定


正确答案:A
A项,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

第4题:

股权投资基金推介材料应由( )制作。

A.基金管理人
B.基金管理人委托的基金销售机构
C.基金委托人
D.中国证券投资基金协会

答案:A
解析:
股权投资基金的募集推介材料是基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明材料。故选A。

第5题:

股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金,应当( ),向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

A.委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介
B.自行对投资者资产状况进行风险评级
C.对投资者资金财务状况进行评估
D.自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级

答案:D
解析:
股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金,应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

第6题:

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,错误的是()。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定


正确答案:A
A项,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

第7题:

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,正确的有()。

A:基金宣传推介材料中古有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核
B:基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C:基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D:基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定

答案:B,C,D
解析:
A项,基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。

第8题:

下列关于募集行为的说法,错误的是( )。

A、募集方式包括基金管理人自行募集

B、募集方式包括委托基金销售机构募集

C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集

D、基金管理人委托基金销售机构募集的,可以免除其依法承担的责任


正确答案:D
解析:本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

第9题:

股权投资基金推介材料应由( )制作。

A.基金托管人
B.基金管理人委托的基金销售机构
C.基金管理人
D.基金投资人

答案:C
解析:
所谓自行募集,就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。委托募集则是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。

第10题:

股权投资基金推介材料应由( )制作。

A.基金托管人
B.基金管理人委托的基金销售机构
C.基金管理人
D.中国证券投资基金业协会

答案:C
解析:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十二条,私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

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